因在債券發(fā)行成本統(tǒng)計(jì)中弄虛作假，美國(guó)花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家大型金融機(jī)構(gòu)日前被美國(guó)金融監(jiān)管局處以448萬(wàn)美元罰款。

美國(guó)金融監(jiān)管局在其聲明中稱，2006年1月至2010年12月間，這5家金融機(jī)構(gòu)向加利福尼亞州公共證券協(xié)會(huì)自愿支付游說(shuō)資金，由該游說(shuō)機(jī)構(gòu)代表5家金融機(jī)構(gòu)參與政治活動(dòng)并對(duì)加州政府施加影響。在發(fā)行市政債券和州政府債券過(guò)程中，這5家金融機(jī)構(gòu)將游說(shuō)資金納入債券發(fā)行成本。

美國(guó)金融監(jiān)管局認(rèn)為，游說(shuō)活動(dòng)與債券發(fā)行并沒(méi)有直接聯(lián)系，這種做法違反了公平交易原則和市政債券監(jiān)管規(guī)定。這5家金融機(jī)構(gòu)既不承認(rèn)也不否認(rèn)美國(guó)金融監(jiān)管局的相關(guān)指控，但同意支付448萬(wàn)美元罰款。根據(jù)美國(guó)金融業(yè)管理規(guī)定，涉案的5家金融機(jī)構(gòu)雖不能進(jìn)行政治捐款，但可以通過(guò)游說(shuō)機(jī)構(gòu)間接施加政治影響。實(shí)際上，這5家機(jī)構(gòu)經(jīng)常向各州和地方政治活動(dòng)間接投資。據(jù)報(bào)道，5家金融機(jī)構(gòu)曾向加州150家市政債券發(fā)行商收取“發(fā)行費(fèi)用”，這筆開(kāi)銷通常被列為債券發(fā)行成本統(tǒng)計(jì)的一個(gè)固定項(xiàng)目，但其支出細(xì)節(jié)和理由從未公開(kāi)。5家金融機(jī)構(gòu)先后將110萬(wàn)美元計(jì)入“債券發(fā)行成本”，實(shí)際上是以“會(huì)費(fèi)”名義轉(zhuǎn)入了加州公共證券協(xié)會(huì)賬上。2000年以來(lái)，該游說(shuō)機(jī)構(gòu)已在加州各類競(jìng)選活動(dòng)投入200萬(wàn)美元。