1.壟斷的發(fā)展

馬克思所生活的時(shí)代還處于資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，壟斷還是一種并不明顯的萌芽。隨著生產(chǎn)集中的發(fā)展，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷已成為全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)之一，資本主義進(jìn)入了壟斷階段或帝國(guó)主義階段。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展和資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大。并且，不是任何一個(gè)貨幣額或價(jià)值額都可以轉(zhuǎn)化為資本，“隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，在正常條件下經(jīng)營(yíng)某種行業(yè)所需要的單個(gè)資本的最低限量提高了?！盵1](P722)這為行業(yè)進(jìn)入設(shè)置了門(mén)檻，減小了行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)壓力，有利于行業(yè)現(xiàn)存企業(yè)地位的加強(qiáng)。此外，生產(chǎn)和資本集中的發(fā)展還導(dǎo)致壟斷問(wèn)題的復(fù)雜化。例如，大企業(yè)不僅向其生產(chǎn)的上下游行業(yè)擴(kuò)張，還向社會(huì)生產(chǎn)的各領(lǐng)域進(jìn)軍，導(dǎo)致跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)出現(xiàn)，甚至造成跨行業(yè)、跨部門(mén)和跨產(chǎn)業(yè)的壟斷企業(yè)。在金融部門(mén)中，由于混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的發(fā)展，各銀行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有所偏倚；而在美國(guó)的“單一銀行制”下，從地區(qū)與全國(guó)范圍來(lái)看，可跨州經(jīng)營(yíng)銀行的資產(chǎn)與利潤(rùn)比重和區(qū)域性銀行相比，二者優(yōu)劣勢(shì)會(huì)有所變化，例如在某一個(gè)州內(nèi)由區(qū)域性銀行占?jí)艛嗟匚?，然后從美?guó)全國(guó)范圍來(lái)看，占?jí)艛嗟匚坏耐强煽缰萁?jīng)營(yíng)的銀行。壟斷問(wèn)題的復(fù)雜化使得現(xiàn)有測(cè)算產(chǎn)業(yè)集中度或市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的方法都無(wú)法對(duì)此做出簡(jiǎn)單判斷。

2.資本的社會(huì)化程度

伴隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，資本有機(jī)構(gòu)成提高、對(duì)單個(gè)貨幣額轉(zhuǎn)化為資本的數(shù)量要求的提高以及信用制度的發(fā)展，生產(chǎn)資料私人占有者的私人資本相結(jié)合而社會(huì)化，股份資本和股份公司開(kāi)始產(chǎn)生并逐漸壯大。20世紀(jì)后二三十年，資本的社會(huì)化呈現(xiàn)出兩個(gè)趨勢(shì)。首先是股權(quán)分散化，壟斷資本集團(tuán)的股東數(shù)量迅速增加，證券市場(chǎng)的發(fā)展使得普通勞動(dòng)民眾也可成為股票持有人，即出現(xiàn)工人持股現(xiàn)象。股權(quán)分散化使資本所有權(quán)關(guān)系發(fā)生深刻變化，資本所有權(quán)與資本經(jīng)營(yíng)權(quán)、虛擬資本與真實(shí)資本因此進(jìn)一步分離。[2]

其次，資本社會(huì)化發(fā)展過(guò)程中，與股權(quán)分散化伴隨的是資本的高度集中。如工人持股現(xiàn)象的出現(xiàn)并不能表示工人對(duì)資本的支配權(quán)和所有權(quán)，因?yàn)橐患夜竟煞葜泄と说某止杀壤话悴怀^(guò)49%，擁有51%股權(quán)和決策權(quán)的仍然是大資本家。此外，高度社會(huì)化的資本日益集中在少數(shù)大公司和大金融機(jī)構(gòu)手中，強(qiáng)化了掌握著資本直接所有權(quán)的資本家階級(jí)的資本權(quán)力。

3.階級(jí)關(guān)系

由于新自由主義政策的施行，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的階級(jí)矛盾并沒(méi)有得到緩和，相反，由于收入兩極分化加劇而進(jìn)一步激化。經(jīng)濟(jì)全球化形成了全球資本家階級(jí)，但由于勞動(dòng)力不能自由流動(dòng)，強(qiáng)資本弱勞工的局面進(jìn)一步加強(qiáng)。

20世紀(jì)七八十年代以來(lái)，在新自由主義指導(dǎo)下，為保證資本的回報(bào)率和利潤(rùn)率，西方國(guó)家采納了一系列的打擊工人力量的措施（如直接打擊工會(huì)，解除對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的管制等），導(dǎo)致工會(huì)成員率下降、失業(yè)率攀升、工人的實(shí)際工資下降，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的收入分配差距出現(xiàn)加劇并擴(kuò)大的趨勢(shì)，階級(jí)矛盾尖銳。同時(shí)，資本家階級(jí)內(nèi)部也產(chǎn)生分化，出現(xiàn)一個(gè)“掠食者階級(jí)”[3]即金融資本家階級(jí)，金融資本家階級(jí)憑借對(duì)金融資本的掌握而占據(jù)支配資本主義生產(chǎn)的主動(dòng)權(quán)和對(duì)利潤(rùn)分配的優(yōu)先權(quán)，相對(duì)產(chǎn)業(yè)資本家階級(jí)占據(jù)更大優(yōu)勢(shì)。

資本主義國(guó)家內(nèi)部收入差距拉大的同時(shí)，全球范圍內(nèi)國(guó)家間的貧富分化也日益嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)全球化浪潮將世界各國(guó)納入到資本主義體系中，資本家階級(jí)由于共同的利益而結(jié)成全球資本家階級(jí)，然而經(jīng)濟(jì)全球化并沒(méi)有導(dǎo)致勞動(dòng)力的全球流動(dòng)，資強(qiáng)勞弱格局得到鞏固。

4.國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系

第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了持續(xù)了20多年的經(jīng)濟(jì)繁榮，被稱(chēng)做經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金時(shí)期，這一時(shí)期也是凱恩斯國(guó)家干預(yù)主義的全盛時(shí)期。但是，進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后，資本主義世界出現(xiàn)了持續(xù)性的生產(chǎn)過(guò)剩和利潤(rùn)率低迷，導(dǎo)致了失業(yè)和通貨膨脹并存的“滯脹”局面，凱恩斯主義在滯脹問(wèn)題面前失效了，新自由主義開(kāi)始盛行。新自由主義推行私有化、自由化，主張政府干預(yù)最小化，認(rèn)為市場(chǎng)配置是萬(wàn)能的，一切私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品由市場(chǎng)進(jìn)行配置才是最有效率的。私有化導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性、盲目性和無(wú)政府狀態(tài)加劇，自由化使對(duì)金融和對(duì)壟斷資本的管制放松，市場(chǎng)化或國(guó)家干預(yù)最小化使得政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控功能被削弱。政府的作用被描述成“守夜人”，只要經(jīng)濟(jì)運(yùn)行平穩(wěn)，便任意放縱壟斷資本集團(tuán)的市場(chǎng)投機(jī)和操作行為；而當(dāng)市場(chǎng)失靈出現(xiàn)并發(fā)生危機(jī)時(shí)，政府干預(yù)的必要性顯現(xiàn)，又擔(dān)負(fù)起調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)、度過(guò)危機(jī)的重任。

卡爾·波蘭尼認(rèn)為，資本主義制度總是在自由放任的自由資本主義和政府積極干預(yù)的國(guó)家資本主義之間交替變動(dòng)。[4]米歇爾·阿爾貝爾所劃分的資本主義發(fā)展的三個(gè)階段，也是著眼于國(guó)家干預(yù)同資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系角度，從1791年的“反對(duì)國(guó)家的資本主義”階段到始于1891年的“國(guó)家規(guī)范的資本主義”，再到1991年開(kāi)始的“取代了國(guó)家的資本主義”階段，[5]國(guó)家干預(yù)的地位經(jīng)歷了削弱-加強(qiáng)-削弱的過(guò)程，資本主義也經(jīng)歷了相應(yīng)的發(fā)展階段。

資本主義自20世紀(jì)70年代以來(lái)經(jīng)歷的上述階段性變化，集中體現(xiàn)在金融資本的發(fā)展和相對(duì)獨(dú)立膨脹上。壟斷是金融資本產(chǎn)生的基礎(chǔ)，壟斷程度的加深和壟斷問(wèn)題的復(fù)雜化促進(jìn)了金融資本的發(fā)展膨脹。由于產(chǎn)業(yè)資本的高度集中，特別是金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，二者在更高的壟斷程度相互融合形成金融資本；在股份制發(fā)展的基礎(chǔ)上，大量企業(yè)上市融資，實(shí)現(xiàn)了股權(quán)分散化和社會(huì)化，在提高資本社會(huì)化程度的同時(shí)為金融資本滲透到社會(huì)各階層提供條件；通過(guò)金融資本，資本家階級(jí)不僅獲得剩余價(jià)值，還通過(guò)向工人階級(jí)提供消費(fèi)信貸等方法，利用金融掠奪的方式從工人的工資收入中獲取金融利潤(rùn)，資本家階級(jí)內(nèi)部也分化出金融資本家階級(jí)；新自由主義的興起為金融資本的發(fā)展提供了理論支持和政策依據(jù)，新自由主義幾乎反對(duì)任何形式的政府干預(yù)，強(qiáng)調(diào)金融資本的作用，反對(duì)對(duì)金融資本的嚴(yán)格監(jiān)管，主張放松金融管制，推動(dòng)金融自由化，從而使得國(guó)家干預(yù)在這一時(shí)期發(fā)揮了相對(duì)較小的作用。以上各方面都推動(dòng)了金融資本的發(fā)展，并成為20世紀(jì)70年代以來(lái)資本主義經(jīng)濟(jì)中最明顯的特征，金融資本在控制了國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈、建立起經(jīng)濟(jì)上的絕對(duì)統(tǒng)治后，必然會(huì)掌握國(guó)家的政治權(quán)力，使國(guó)家機(jī)器完全服從于金融資本，將其影響力滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面中去。金融資本在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)內(nèi)占據(jù)統(tǒng)治地位后，必然要求對(duì)外擴(kuò)張，推行經(jīng)濟(jì)全球化，將世界各國(guó)納入到資本主義體系中去，以便將其壟斷勢(shì)力擴(kuò)展到世界范圍。因此，當(dāng)前階段資本主義的實(shí)質(zhì)就是金融資本的統(tǒng)治，可稱(chēng)之為“國(guó)際金融壟斷資本主義”或“金融帝國(guó)主義”。