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上交所:繼續(xù)加強投資者權益保護 彰顯市場公平正義
money.fjnet.cn?2014-01-02 08:52:03? ?來源:證券時報    我來說兩句

上海證券交易所(財苑)今日表示,圍繞國辦《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》要求,新的一年中,上交所將采取多方面措施,繼續(xù)加強投資者權益保護,彰顯市場公平正義,進一步濃厚與投資者的情誼,凝聚人心,匯集人氣,促進市場健康發(fā)展。

2013年,滬指累計下跌6.75%。上交所表示,盡管市場服務和監(jiān)管工作并不適合以促進指數(shù)上漲為目標,市場表現(xiàn)也反映了經(jīng)濟結構、上市公司結構和投資偏好等多方面深層次體制機制因素,但面對這樣的局面,上交所全員仍必須深刻反思:在上海市場的投資活動中,投資者是否感受到了公平和正義?上海市場的投資環(huán)境,是否足夠友好、便利和安全?上海市場是否充分適應了經(jīng)濟結構調(diào)整的方向和節(jié)奏,匹配了投資者的需求和訴求?

“一要自省,自省才能后勇;二要向善,向善才有未來?!鄙辖凰嘘P負責人表示,從交易所的角度來說,強化投資者權益保護的第一抓手就是上市公司監(jiān)管,原因非常簡單:投資者接觸上市公司最頻繁,上市公司監(jiān)管是上交所為投資者提供的最基礎、最核心的服務項目之一。近年來,上交所越來越體會到,市場要健康發(fā)展,在投資功能和融資功能二者關系上不能偏廢;除了估值、供求等經(jīng)濟因素之外,公平、正義等社會因素對市場健康發(fā)展的意義也非常重大。所以要從最基礎、最核心的服務和監(jiān)管工作入手,維護三公原則,維護投資者特別是中小投資者的合法權益,以此促進市場的健康發(fā)展。

2013年以來,上交所要求引發(fā)市場關注和質(zhì)疑的部分上市公司召開情況說明會,直接回應市場和公眾的合理質(zhì)疑;發(fā)布了紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法,整合了各類懲處措施,希望豐富監(jiān)管手段,提高監(jiān)管透明度;探索建立了上市公司監(jiān)管快速反應機制,希望與媒體和市場的關切形成積極互動,提高監(jiān)管工作的針對性和有效性;推出了“上證e互動”這項互動式信息披露服務,希望為上市公司提高透明度,提高服務股東意識和能力提供有效工具;推出了上市公司信息披露直通車,促進信息披露主體歸位盡責,協(xié)同社會各界聯(lián)合做好監(jiān)管;推動了分行業(yè)信息披露,希望深入揭示公司投資價值,明晰投資要素,為增強信息披露的有效性提供新的手段;發(fā)布了《現(xiàn)金分紅指引》,嘗試向上市公司傳導區(qū)別化的監(jiān)管壓力,引導上市公司積極回報投資者。這些有利于保護投資者合法權益的工作,其效果有待接受市場檢驗,并有望逐步顯現(xiàn)。

上交所提出,新的一年中,在市場入口環(huán)節(jié),將根據(jù)修訂后的上市公告書《格式指引》,要求“造假上市”的發(fā)行人回購全部首發(fā)新股,并依法賠償投資者損失;嚴格執(zhí)行就穩(wěn)定股價、減持、鎖定期、持股意向等問題提出的相關規(guī)定。在持續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié),上交所將對2013年推出的一系列新措施進行適時優(yōu)化,適時全面實施直通車,提高上市公司情況說明會頻率,擴大分行業(yè)信息披露覆蓋面,完善快速反應機制,優(yōu)化“e互動”平臺功能,探索建設高收益藍籌股板塊;探索持續(xù)性信息披露制度;進一步加強市場透明度建設,制定并公開發(fā)布上交所技術、業(yè)務、監(jiān)管公開清單;探索根據(jù)投資者評價對監(jiān)管工作績效進行考核的工作機制;形成有利于投資者權益保護,有利于適應市場發(fā)展新形勢的上市公司監(jiān)管模式。

據(jù)悉,2014年,上交所還將在豐富產(chǎn)品、匹配投資者需求,優(yōu)化上市公司結構和質(zhì)量,提升藍籌市場活躍度,打擊市場違法違規(guī)行為等方面進行完善,并適時向市場披露。

該所相關負責人同時表示,上交所注意到去年底以來,市場主要專業(yè)機構紛紛發(fā)表研究報告,超過半數(shù)看好2014年上海市場,持悲觀態(tài)度的不足20%。多數(shù)專業(yè)機構認為2014年上行機會將大于下行風險,他們認為,首先,三中全會改變了投資者中長期的經(jīng)濟預期,改革將帶來風險偏好的提升以及長期增量資金的入市;其次,宏觀經(jīng)濟正在逐漸探明底部,企業(yè)盈利已有所恢復;最后,發(fā)達市場引領的全球經(jīng)濟復蘇將為中國改革提供良好的緩沖。

“我們無法預設新的一年上海市場的漲跌結果,但我們相信,強化投資者權益保護工作,有助于提升上海市場的用戶體驗,濃人情、聚人心、匯人氣。希望市場和社會各界繼續(xù)關心、支持、監(jiān)督上交所的工作,共同促進上交所市場的健康發(fā)展?!痹撍撠熑吮硎尽?/p>

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責任編輯:陳詩逸
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