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工行福建省分行營業(yè)部從嚴(yán)治行過程控制有效防范各類風(fēng)險
money.fjsen.com?2015-04-07 15:17:40? ?來源:東南網(wǎng)    我來說兩句

工商銀行福建省分行營業(yè)部強(qiáng)化內(nèi)控案防工作,增強(qiáng)安全管理保障能力,保持內(nèi)控案防管理力度,切實突出從嚴(yán)治行和過程控制,防控重要風(fēng)險,持續(xù)開展建設(shè)“最安全銀行”活動,堅決遏制風(fēng)險事件和各類案件,為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供良好的內(nèi)控環(huán)境和有力的合規(guī)保障。

為加強(qiáng)廉政建設(shè),防控重要風(fēng)險,工行福建省分行營業(yè)部有效開展員工警示教育、管理人員廉潔從業(yè)教育。加強(qiáng)對管理人員,特別是新提拔管理人員黨風(fēng)廉政、案防職責(zé)的履職教育,增強(qiáng)嚴(yán)格履職和廉潔從業(yè)意識,并強(qiáng)化監(jiān)督檢查,防控廉政風(fēng)險;嚴(yán)格落實作風(fēng)建設(shè)各項規(guī)定,把糾正“四風(fēng)”作為經(jīng)常性工作來抓,繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督、查處;繼續(xù)強(qiáng)化源頭治腐,緊扣“人、財、物”等關(guān)鍵環(huán)節(jié),加強(qiáng)人員任用、集中采購、供應(yīng)商履約、不良資產(chǎn)處置等方面的監(jiān)督;深入開展員工行為狀況分析排查,突出排查重點,切實加強(qiáng)員工違規(guī)參與民間融資、非法集資,以及經(jīng)商辦企業(yè)等行為的防控,突出排查對象,重點加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位、客戶經(jīng)理、基層負(fù)責(zé)人以及內(nèi)退、退出管理類、長期病休等人員的管理,防止個別基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理違規(guī)充當(dāng)資金掮客,借“倒貸”“理財”“托管”之名組織非法集資,私售或有組織地違規(guī)銷售,甚至貪污挪用、收受賄賂、違規(guī)放貸;開展好走訪慰問員工家屬專項活動,告知我行有關(guān)禁止性規(guī)定條款,共同做好員工職業(yè)生涯維護(hù)和日常良好行為養(yǎng)成的培養(yǎng)與教育;強(qiáng)化違規(guī)懲戒,嚴(yán)肅查處內(nèi)部案件、重大風(fēng)險事件以及管理人員違規(guī)違紀(jì)問題,推進(jìn)“一案雙查”,發(fā)生案件或重大違紀(jì)違規(guī)事件,在追究當(dāng)事人責(zé)任的同時,追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

與此同時,該營業(yè)部完善內(nèi)控體系,堅持合規(guī)經(jīng)營,堅決遏制風(fēng)險事件和各類案件。嚴(yán)格落實案件防范工作責(zé)任制,要求各支行、各專業(yè)條線負(fù)責(zé)人自覺履行案防工作主體責(zé)任,組織開展“一加強(qiáng)兩遏制”專項檢查,重點做好“已出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪問題的問責(zé)與整改情況”、“潛在違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪問題”、“內(nèi)部控制隱患和漏洞”3方面自查,管控違規(guī)理財和私售飛單,健全有償舉報、定期回訪客戶、加強(qiáng)錄音錄像監(jiān)控等防控機(jī)制,深入開展違規(guī)理財排查治理;強(qiáng)化操作風(fēng)險歸口管理,緊密圍繞“零案件、零重大風(fēng)險事件、各項操作風(fēng)險限額管理指標(biāo)控制在總行設(shè)定的最高限額內(nèi)”的內(nèi)控和操作風(fēng)險管理工作目標(biāo),建立健全各業(yè)務(wù)條線指導(dǎo)、管理與監(jiān)督檢查盡責(zé)機(jī)制,有效強(qiáng)化專業(yè)條線操作風(fēng)險的管理和整治;抓好合規(guī)經(jīng)理履職,完善合規(guī)經(jīng)理考核機(jī)制,有效建立合規(guī)經(jīng)理履職報告制度,強(qiáng)化重大風(fēng)險事件的報告管理;持續(xù)推進(jìn)監(jiān)督檢查統(tǒng)籌管理,深入推廣應(yīng)用監(jiān)督檢查管理系統(tǒng),切實抓好年度檢查計劃的落實與動態(tài)管理,加快檢查信息化建設(shè)步伐,推進(jìn)和落實遠(yuǎn)程視頻巡查監(jiān)督機(jī)制;開展好內(nèi)控評價工作,促進(jìn)內(nèi)控評價由現(xiàn)場評價為主向非現(xiàn)場評價為主,由兩年一次現(xiàn)場評價向年度常態(tài)化評價轉(zhuǎn)變;健全制度梳理長效機(jī)制,建立制度評估與日常檢查、調(diào)研和評價有機(jī)結(jié)合的日常梳理評估機(jī)制;加強(qiáng)信息安全(保密)工作日常管理,定期開展信息安全檢查監(jiān)督評價工作,加強(qiáng)對高風(fēng)險人群的信息防泄露監(jiān)測分析;增強(qiáng)反洗錢業(yè)務(wù)管控能力,進(jìn)一步完善反洗錢工作考核和檢查監(jiān)督機(jī)制,強(qiáng)化對反洗錢關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的風(fēng)險控制,完善個人客戶信息和對公客戶信息;強(qiáng)化運營風(fēng)險核查組織管理,優(yōu)化核查工作組織與方法,加強(qiáng)核查人員履職管理,持續(xù)強(qiáng)化高風(fēng)險網(wǎng)點、高風(fēng)險柜員專項治理。

責(zé)任編輯:林誠悅
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