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　　4月28日，銀河證券總裁肖時(shí)慶被刑拘。5月13日，國(guó)金證券發(fā)布重大事項(xiàng)公告，稱公司董事長(zhǎng)雷波因個(gè)人原因正接受調(diào)查。這兩名曾在證監(jiān)會(huì)擔(dān)任要職的證券高管被查，被認(rèn)為是原證監(jiān)會(huì)副主席“王益案”的延續(xù)。而在王益案之前，已有7名證監(jiān)會(huì)權(quán)勢(shì)部門(mén)官員先后落馬。（見(jiàn)2009年5月21日《法制日?qǐng)?bào)》）證監(jiān)會(huì)的官員頻頻陷入“腐敗門(mén)”，不能不令人深思。

　　在人們的印象中，成立于1992年的證監(jiān)會(huì)，其官員特別是中層干部都是年輕、高學(xué)歷、精通證券業(yè)務(wù)的社會(huì)精英，收入也不能低，薪水足以夠吃夠喝。按理說(shuō)，應(yīng)該一身正氣、兩袖清風(fēng)，為培育健康的中國(guó)資本市場(chǎng)禪精竭力。然而，少數(shù)官員卻一個(gè)個(gè)被金彈擊倒，這不能不令人扼腕痛惜。歷數(shù)證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)倒掉的官員，除了原證監(jiān)會(huì)副主席王益外，有：中國(guó)證監(jiān)會(huì)原上市部副主任魯曉龍、上市部副處長(zhǎng)鐘志偉、發(fā)行部副處長(zhǎng)高良玉、發(fā)行部副主任劉明，原證監(jiān)會(huì)貴陽(yáng)特派辦黨委書(shū)記、主任并兼證監(jiān)會(huì)成都稽查局副局長(zhǎng)高勇，原證監(jiān)會(huì)期貨處副處長(zhǎng)、太原證券監(jiān)管特派員段素珍，證監(jiān)會(huì)原發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石……肖時(shí)慶、雷波也都在證監(jiān)會(huì)擔(dān)任過(guò)要職。

　　擔(dān)負(fù)資本市場(chǎng)監(jiān)管重任的證監(jiān)會(huì)官員何以頻頻落馬？從主觀上講，當(dāng)然是缺乏廉潔自律意識(shí)，經(jīng)不住金錢(qián)的誘惑，陷入了腐敗的泥潭。從客觀上講，大概有以下幾條原因：其一，權(quán)錢(qián)交易“潛規(guī)則”使然。企業(yè)為進(jìn)入市場(chǎng)，獲得融資的機(jī)會(huì)，往往以“潛規(guī)則”為武器，對(duì)證監(jiān)會(huì)工作人員大力進(jìn)行“公關(guān)活動(dòng)”。證監(jiān)會(huì)的工作人員用以抵擋“公關(guān)活動(dòng)”的武器，只有證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部規(guī)定和個(gè)人的道德修養(yǎng)，這顯然是乏力的，在巨大的誘惑面前很難不被錢(qián)彈擊中。其中，王益、高勇受賄金額都在千萬(wàn)以上，鐘志偉、劉明本人或親屬則接受了上市公司大量原始股，通過(guò)出賣(mài)股票賺取巨額差價(jià)。其二，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力與義務(wù)失衡。業(yè)內(nèi)人士就指出，《證券法》賦予證券監(jiān)管部門(mén)20多項(xiàng)權(quán)力，其必須遵守的義務(wù)卻只有“不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益”以及“不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)中兼職”且均無(wú)細(xì)則。權(quán)力與義務(wù)不對(duì)稱，必然會(huì)導(dǎo)致權(quán)力失控。其三，證監(jiān)會(huì)缺乏外部監(jiān)督。證監(jiān)會(huì)擁有公司上市、上市配額、股價(jià)高低、股權(quán)結(jié)構(gòu)等至高無(wú)上的權(quán)力。巨大的權(quán)力就意味著巨大的尋租機(jī)會(huì)，而證監(jiān)會(huì)自身恰恰卻缺乏必要的外部監(jiān)督。證監(jiān)會(huì)涉案官員大多集中在發(fā)行部和上市部?jī)蓚€(gè)部門(mén)，而這兩個(gè)部門(mén)正是權(quán)力和市場(chǎng)的緊密結(jié)合點(diǎn)。直接干預(yù)資本市場(chǎng)的權(quán)力一旦失去監(jiān)督，豈能不產(chǎn)生腐?。?/font>