“再過(guò)一兩年，我會(huì)去基金公司找個(gè)副總當(dāng)當(dāng)。”在近日的一次聚會(huì)上，一位證監(jiān)會(huì)官員如此設(shè)想自己的未來(lái)。事實(shí)上，近年來(lái)，他的很多同事紛紛到基金公司和證券公司任職。有據(jù)可查的，目前至少有28名基金公司高管曾在證監(jiān)會(huì)任職，有的甚至在證券公司與證監(jiān)會(huì)之間不斷“游走”。這種現(xiàn)象，被中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所研究員張開(kāi)平稱之為“神仙下凡”。（見(jiàn)2009年8月16日《法制日?qǐng)?bào)》）這種證監(jiān)會(huì)官員頻頻“下凡”的現(xiàn)象，頗值得研究。
證監(jiān)會(huì)官員頻頻到基金公司、證券公司擔(dān)任高管之所以值得研究，關(guān)鍵在于它會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法大打折扣。本來(lái)，證監(jiān)會(huì)與證券公司、基金公司是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，由于這種任職的互換，兩者幾乎變成了“利益共同體”。用業(yè)內(nèi)人士的話說(shuō)，就是“貓和老鼠的關(guān)系變成了大貓和小貓的關(guān)系”。在這種情況下，很容易出現(xiàn)監(jiān)管力度“疲軟”。按照證券投資基金法和民法通則相關(guān)規(guī)定，基金公司本來(lái)應(yīng)該對(duì)員工違法行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?？扇ツ暌詠?lái)發(fā)生的上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏、今年6月融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野搞“老鼠倉(cāng)”事件接連東窗事發(fā)，證監(jiān)會(huì)只是對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行了處罰，基金公司卻毫發(fā)無(wú)損。另外，基金公司大面積違約拒不分紅，使基金收益隨股市的下跌喪失殆盡，基民損失慘重，基金公司不僅沒(méi)有受到任何處罰，相反還大提管理費(fèi)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)卻選擇了沉默。
證監(jiān)會(huì)官員頻頻到基金公司、證券公司擔(dān)任高管之所以值得研究，還在于容易滋生腐敗。這其中，有個(gè)人原因，而監(jiān)管部門(mén)和被監(jiān)督單位之間人員不斷交叉任職、權(quán)力同經(jīng)濟(jì)實(shí)體交融，也是產(chǎn)生腐敗的客觀原因之一。國(guó)開(kāi)行原副行長(zhǎng)王益于今年2月被批準(zhǔn)逮捕，涉案金額超過(guò)1000萬(wàn)，他1995年11月至1999年2月曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席，1999年2月調(diào)任國(guó)開(kāi)行副行長(zhǎng)后，憑借其深厚的人脈關(guān)系活躍于資本市場(chǎng)與證監(jiān)會(huì)官員之間，廣發(fā)證券借殼的內(nèi)幕交易、太平洋證券的蹊蹺上市等都與其有瓜葛。銀河證券原總裁肖時(shí)慶印涉嫌受賄，于今年5月13日被檢察機(jī)關(guān)正式逮捕，他就曾多次在證監(jiān)會(huì)與證券公司之間頻繁調(diào)動(dòng)。
提高證監(jiān)會(huì)執(zhí)法效率和證券市場(chǎng)健康發(fā)展，兩者須并行不悖。當(dāng)然，證監(jiān)會(huì)官員特別是中層官員需要有一個(gè)交流的出口，但不宜交流到基金公司和證券公司。據(jù)北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠介紹，依照法官法和律師法，法官離職當(dāng)律師，被要求兩年內(nèi)不得出庭，終身不得作為律師到原任職法院打官司。這樣做的目的，就是防止律師利用過(guò)去的關(guān)系影響法院審判。這種方法，值得證監(jiān)會(huì)思考和借鑒。（侯文學(xué)）
（責(zé)編：李艷）
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