第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話已于北京時(shí)間7月12日凌晨如期落幕。在這次對(duì)話取得的成果中，最為引人注目的是中美雙方同意以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)，開展中美雙邊投資協(xié)定（BIT）的實(shí)質(zhì)性談判。參與此次對(duì)話的美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)雅各布·盧表示，中美雙方同意展開BIT實(shí)質(zhì)性談判，這是貿(mào)易談判的“最大突破”。

BIT和其所涉及的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”、“負(fù)面清單”等，對(duì)于大多數(shù)中國(guó)人來說，還是一些比較陌生的概念。對(duì)此，商務(wù)部發(fā)言人沈丹陽在7月12日的新聞發(fā)布會(huì)上專門作了解釋。所謂“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”，是指對(duì)外資減少甚至取消準(zhǔn)入門檻，在“準(zhǔn)入”之前便享受與本國(guó)資本同等的國(guó)民待遇?！柏?fù)面清單”是指凡是針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理措施，均以清單方式列明，除列明之外則再無其他要求。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，據(jù)沈丹陽介紹，現(xiàn)在世界上至少已經(jīng)有77個(gè)國(guó)家采用了這種模式。

從BIT的具體內(nèi)容，可以看出，在中美雙方對(duì)對(duì)方企業(yè)來自己國(guó)家投資方面實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單制度，對(duì)中美兩國(guó)都存在一定的挑戰(zhàn)。就美國(guó)來說，目前與美國(guó)達(dá)成BIT的都是一些經(jīng)濟(jì)體量較小的國(guó)家，比如非洲的摩洛哥和盧旺達(dá)，而美國(guó)的一些主要貿(mào)易伙伴，包括它的南北兩個(gè)鄰國(guó)墨西哥和加拿大，包括歐盟都尚未與美國(guó)建立起B(yǎng)IT關(guān)系。美國(guó)目前對(duì)來自中國(guó)的投資，設(shè)置了很多讓中國(guó)企業(yè)摸不著頭腦的障礙。一旦美國(guó)必須按照BIT模式來管理中國(guó)企業(yè)的赴美投資，那么，美國(guó)方面對(duì)中國(guó)投資企業(yè)“橫挑鼻子豎挑眼”的審查，特別是在意識(shí)形態(tài)支配下產(chǎn)生的無理阻撓將難以繼續(xù)推行。

而就中國(guó)來說，實(shí)行BIT后，最直接的影響是將引起中國(guó)投資體制的巨大變化，從而會(huì)推動(dòng)中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生變化。中國(guó)自改革開放以來盡管對(duì)境外投資一直很渴望，并且曾經(jīng)以超國(guó)民待遇來吸引外資，但最近的十來年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向很明顯地向國(guó)有資本傾斜，國(guó)企在很多行業(yè)已經(jīng)形成壟斷局面，不僅外資企業(yè)的市場(chǎng)在縮小，包括國(guó)內(nèi)的民營(yíng)企業(yè)更是連生存都出現(xiàn)了困難。一旦中美BIT實(shí)質(zhì)性談判取得進(jìn)展，那么，中國(guó)現(xiàn)存的這種經(jīng)濟(jì)格局就只能打破。

中美BIT談判在小布什執(zhí)政時(shí)期的2008年已經(jīng)啟動(dòng)，但在奧巴馬就任總統(tǒng)以后，這一談判停了下來，直到去年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話期間才決定重啟談判，并在今年確定了談判方向。這表明了中國(guó)政府推進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)改革的決心。一方面，中國(guó)決定采用準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的模式，表明了中國(guó)政府按照國(guó)際慣例來管理境外投資的改革決心，盡管中國(guó)可能為此要犧牲一些短期利益，但從長(zhǎng)期來看，更有助于中國(guó)融入世界，能夠提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)的總體水平。另一方面，中國(guó)國(guó)內(nèi)正在積極推進(jìn)的行政審批制度改革也為中美開展BIT談判創(chuàng)造了有利條件，中國(guó)政府已經(jīng)取消和下放了一大批行政審批事項(xiàng)，這項(xiàng)工作并且將繼續(xù)推進(jìn)，而這與BIT所要求的政府職能的簡(jiǎn)化是一致的。目前，中國(guó)希望以激發(fā)市場(chǎng)活力的舉措來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種市場(chǎng)活力當(dāng)然也應(yīng)該包括外資企業(yè)，按照國(guó)際通行規(guī)則來管理外國(guó)投資，無疑也有利于增加中國(guó)市場(chǎng)在國(guó)際投資者中的吸引力。

中美BIT實(shí)質(zhì)性談判將在未來逐漸展開。中國(guó)已經(jīng)同意將以前一直排除在外的服務(wù)業(yè)納入談判之中，允許將未明確的所有行業(yè)納入BIT的范圍，中國(guó)在開放政府采購(gòu)、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、利率市場(chǎng)化以及金融監(jiān)管合作等方面都向美方作出了承諾。而美國(guó)也已承諾公平對(duì)待中國(guó)企業(yè)赴美投資，對(duì)包括中國(guó)國(guó)有企業(yè)在內(nèi)的中國(guó)投資者保持開放的投資環(huán)境，所有投資審查都限于國(guó)家安全，而不再是經(jīng)濟(jì)政策或者其他國(guó)家政策方面的考慮。

中國(guó)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚落后于美國(guó)的發(fā)展中國(guó)家，在這方面能夠取得的收獲更大，一方面可以給中國(guó)企業(yè)赴美投資創(chuàng)造良好的環(huán)境，另一方面可以在擴(kuò)大美國(guó)方面來華投資方面打開更廣闊的通道，還能借助這種來自外部的壓力進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革，建立起讓各種所有制企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度。

周俊生（上海 學(xué)者）