《中國(guó)經(jīng)濟(jì)雙重轉(zhuǎn)型之路》簡(jiǎn)介及目錄

中國(guó)人民大學(xué)出版社授權(quán)

◎ 作者簡(jiǎn)介

厲以寧，北京大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)部主任、北京大學(xué)光華管理學(xué)院名譽(yù)院長(zhǎng)、教授，北京大學(xué)管理科學(xué)中心主任。主要研究領(lǐng)域包括西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)等。厲以寧教授在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面著書(shū)多部，并發(fā)表了大量文章，是我國(guó)最早提出股份制改革理論的學(xué)者之一。他提出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡理論，并對(duì)“轉(zhuǎn)型”進(jìn)行理論探討，這些都對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的改革與發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。厲以寧教授以其卓越成就被譽(yù)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界泰斗，他的著作在某種程度上來(lái)講對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和趨勢(shì)具有一定風(fēng)向標(biāo)作用。

厲以寧教授出版的學(xué)術(shù)著作主要有：《體制·目標(biāo)·人：經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)》、《經(jīng)濟(jì)體制改革的探索》、《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》、《股份制與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》、《轉(zhuǎn)型發(fā)展理論》、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展》、《超越市場(chǎng)與超越政府——論道德力量在經(jīng)濟(jì)中的作用》、《論民營(yíng)經(jīng)濟(jì)》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)往何處去》、《厲以寧北京大學(xué)演講集》、《厲以寧改革論集》等。

厲以寧教授還主持了《證券法》和《證券投資基金法》的起草工作。2013年3月當(dāng)選中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第十二屆全國(guó)委員會(huì)常務(wù)委員會(huì)委員。

◎ 內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)以產(chǎn)權(quán)改革為核心，討論了土地確權(quán)、國(guó)有企業(yè)的進(jìn)一步改革、民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)維護(hù)、收入分配制度改革、城鎮(zhèn)化、自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、社會(huì)資本的創(chuàng)造等問(wèn)題；總結(jié)了改革開(kāi)放30多年以來(lái)中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)的雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)未來(lái)的改革和發(fā)展作出了前瞻性的分析和研究，并闡明了中國(guó)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)上就是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

◎ 精彩語(yǔ)錄

什么是中國(guó)道路？這就是中國(guó)獨(dú)特的改革開(kāi)放之路，就是雙重轉(zhuǎn)型之路：發(fā)展轉(zhuǎn)型，從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變；體制轉(zhuǎn)型，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變。（書(shū)腰上相同的文字同改。）

中國(guó)雙重轉(zhuǎn)型中最重要的問(wèn)題是重新構(gòu)造微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，把微觀經(jīng)濟(jì)單位（包括企業(yè)和個(gè)人）改制為名副其實(shí)的市場(chǎng)主體。

土地確權(quán)是當(dāng)前中國(guó)新一輪農(nóng)村改革的開(kāi)始。三權(quán)三證落實(shí)到戶(hù)，農(nóng)民不僅可以通過(guò)權(quán)證的抵押獲得創(chuàng)業(yè)的資本，還可以有財(cái)產(chǎn)性收入。

城鎮(zhèn)化將是今后若干年最有潛力的投資機(jī)會(huì)和擴(kuò)大內(nèi)需的機(jī)會(huì)，能保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)繼續(xù)以較高的速度推進(jìn)。

◎ 簡(jiǎn)要目錄

導(dǎo)論 中國(guó)經(jīng)濟(jì)的雙重轉(zhuǎn)型

第一章 產(chǎn)權(quán)界定的重要性

第二章 國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展

第三章 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

第四章 宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控

第五章 收入分配制度改革

第六章 城鎮(zhèn)化

第七章 自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)

第八章 社會(huì)資本和企業(yè)責(zé)任

代結(jié)束語(yǔ) 中國(guó)道路和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展

一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在逐步實(shí)現(xiàn)雙重轉(zhuǎn)型

在傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是指從農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的推行則被認(rèn)為是另一條通往工業(yè)社會(huì)的道路，“十月革命”以后的蘇聯(lián)正是這樣走的。

中國(guó)從20世紀(jì)50年代到70年代末的實(shí)踐表明，依靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)是一條不成功的道路。這是因?yàn)?，在中?guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之下，雖然可以建立一批大型工業(yè)企業(yè)，但效率不高，代價(jià)過(guò)大，而傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中的種種問(wèn)題不但沒(méi)有解決，反而以新的形式凝固化了，所以農(nóng)業(yè)發(fā)展是失敗的，農(nóng)村是落后的，農(nóng)民的生活依舊終年辛苦，難以溫飽，而且農(nóng)民的人身自由受到很大的限制。

從1979年起，中國(guó)進(jìn)入了雙重轉(zhuǎn)型階段。雙重轉(zhuǎn)型是指體制轉(zhuǎn)型和發(fā)展轉(zhuǎn)型的結(jié)合或重疊。

什么是體制轉(zhuǎn)型?就是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

什么是發(fā)展轉(zhuǎn)型?就是從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)。

兩種轉(zhuǎn)型的結(jié)合或重疊是沒(méi)有前例的，也是傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有討論過(guò)的。在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，一些新獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家，由于那里過(guò)去不曾實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，所以只出現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)型，即從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)逐步轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)。而1979年以后的中國(guó)則不同，一方面，要擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制代替計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，這就是體制轉(zhuǎn)型；另一方面，要從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)，使中國(guó)成長(zhǎng)為一個(gè)現(xiàn)代化的國(guó)家，這就是發(fā)展轉(zhuǎn)型。

總結(jié)1979年至今30多年的改革與發(fā)展實(shí)踐，中國(guó)在推行雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中積累了一些經(jīng)驗(yàn)，可以把這些經(jīng)驗(yàn)歸納為以下八項(xiàng)。

（一）體制轉(zhuǎn)型是雙重轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)

在雙重轉(zhuǎn)型中，重點(diǎn)是體制轉(zhuǎn)型，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并要以體制轉(zhuǎn)型帶動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型。這是因?yàn)?，?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的束縛和限制是全面的；既包括城市，又包括農(nóng)村；既包括工業(yè)，又包括農(nóng)業(yè)；既包括城市居民，又包括農(nóng)民。如果不打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛和限制，中國(guó)不僅不可能實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變，而且中國(guó)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)（使中國(guó)成為現(xiàn)代化國(guó)家的目標(biāo)），也是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。

（二）思想先行

在雙重轉(zhuǎn)型準(zhǔn)備階段，必須解放思想，清除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論的影響，否則改革與發(fā)展都寸步難行。1978年中國(guó)所進(jìn)行的“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”大討論，使人們的思想得到解放，進(jìn)而啟動(dòng)了改革和對(duì)外開(kāi)放。1992年初，鄧小平同志的南方談話又進(jìn)一步解放了人們的思想，使中國(guó)走上了改革和發(fā)展的快車(chē)道。因此可以說(shuō)，中國(guó)雙重轉(zhuǎn)型在短短的30多年內(nèi)之所以能取得這樣大的成果，同“思想先行”是分不開(kāi)的。

（三）產(chǎn)權(quán)改革是最重要的改革

在雙重轉(zhuǎn)型中，必須把產(chǎn)權(quán)問(wèn)題放在改革的首位。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，產(chǎn)權(quán)模糊、投資主體不確定、投資方的權(quán)利和責(zé)任不清晰是改革的主要障礙，也是發(fā)展的巨大阻力。因此在體制轉(zhuǎn)型中，產(chǎn)權(quán)改革是突破口，是主線；在發(fā)展轉(zhuǎn)型中，產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)清晰是動(dòng)力源泉。對(duì)廣大農(nóng)民來(lái)說(shuō)，土地權(quán)益需要確定，住房產(chǎn)權(quán)也需要確定，而且確權(quán)工作應(yīng)當(dāng)落實(shí)到戶(hù)，這既有利于保障農(nóng)民的合法權(quán)益，也能使農(nóng)民獲得財(cái)產(chǎn)性收入，用于改善生活、擴(kuò)大再生產(chǎn)和創(chuàng)業(yè)。

（四）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)改善民生

在雙重轉(zhuǎn)型中，一定要在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)改善民生。改善民生是縮小城鄉(xiāng)居民收入差距和縮小地方收入差別的重要途徑。在宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)中，就業(yè)是重中之重?？紤]到農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移是雙重轉(zhuǎn)型中需要認(rèn)真解決的迫切問(wèn)題，所以在轉(zhuǎn)型的任何時(shí)候都不能忽視就業(yè)問(wèn)題。同時(shí)，由于新的工作崗位是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中涌現(xiàn)出來(lái)的，所以經(jīng)濟(jì)需要保持一定的增速。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率過(guò)高當(dāng)然不行，但如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率偏低，則會(huì)產(chǎn)生更大的就業(yè)壓力。再說(shuō)，擴(kuò)大內(nèi)需同改善民生是緊密結(jié)合在一起的。唯有擴(kuò)大內(nèi)需才能使中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐漸轉(zhuǎn)入良性循環(huán)的軌道。

（五）必須不斷自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)

在雙重轉(zhuǎn)型中，要不斷提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心是鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。如果自主創(chuàng)新不足，產(chǎn)業(yè)遲遲未能升級(jí)，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不足，在日趨激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，中國(guó)必將喪失自己的市場(chǎng)份額，或者又會(huì)回到過(guò)去依靠資源出口、初級(jí)產(chǎn)品出口以獲取外匯、進(jìn)口必需的生產(chǎn)資料和生活資料的境地，這就難以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)。而自主創(chuàng)新的成效既取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也取決于專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)和激勵(lì)。人力資源政策應(yīng)得到更多的關(guān)注，得到更有效的貫徹。

（六）必須不斷提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量

相對(duì)于較早實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的國(guó)家而言，環(huán)境壓力在中國(guó)顯得更為突出。中國(guó)在雙重轉(zhuǎn)型中，必須重視經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。1979年以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)固然重要，但提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量更加重要。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量高低，除了結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是標(biāo)志之一而外，還有另一個(gè)標(biāo)志，這就是環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、資源合理利用和清潔生產(chǎn)。環(huán)境是我們和子孫后代共有的，資源是我們和子孫后代共享的。只有走可持續(xù)發(fā)展道路，我們才有更廣闊的發(fā)展前景。

（七）城鎮(zhèn)化是今后若干年內(nèi)最有潛力的投資機(jī)會(huì)

城鎮(zhèn)化率的提高是雙重轉(zhuǎn)型的成果，同時(shí)也是繼續(xù)實(shí)現(xiàn)雙重轉(zhuǎn)型的助推器。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，城鎮(zhèn)化的進(jìn)度是異常緩慢的，甚至在某些年份還出現(xiàn)了“反城鎮(zhèn)化”的趨勢(shì)，即不但不允許農(nóng)民進(jìn)城，而且還把一部分城市居民強(qiáng)制遷入農(nóng)村。直到雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程開(kāi)始后，情況才有所好轉(zhuǎn)。提高城鎮(zhèn)化率已是大勢(shì)所趨。城鎮(zhèn)化將是今后若干年內(nèi)最有潛力的投資機(jī)會(huì)和擴(kuò)大內(nèi)需的機(jī)會(huì)，能保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)繼續(xù)以較高的速度推進(jìn)。

（八）大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。在雙重轉(zhuǎn)型中，大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)不僅是為了緩解就業(yè)壓力，更主要的是為了調(diào)動(dòng)民間的積極性，包括調(diào)動(dòng)民間資本的潛力。民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系，無(wú)論是“國(guó)退民進(jìn)”還是“國(guó)進(jìn)民退”，都不應(yīng)是國(guó)家的方針。國(guó)家的方針是國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的共同發(fā)展，它們之間既有合作，又有競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而形成雙贏的格局。這既是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最有利的，也是對(duì)社會(huì)安定和諧最有利的。

以上八項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明了中國(guó)雙重轉(zhuǎn)型之路是怎樣一步步走過(guò)來(lái)的?？偟恼f(shuō)來(lái)，這些經(jīng)驗(yàn)表明了這樣一點(diǎn)：中國(guó)有中國(guó)的國(guó)情，不根據(jù)國(guó)情進(jìn)行轉(zhuǎn)型，什么經(jīng)驗(yàn)都不會(huì)產(chǎn)生，也不會(huì)有“中國(guó)道路”。

在中國(guó)，雙重轉(zhuǎn)型的任務(wù)至今尚未完成。改革需要深入，發(fā)展也需要繼續(xù)，并雙雙登上新臺(tái)階。

那么，改革和發(fā)展之間的關(guān)系有沒(méi)有變化?沒(méi)有變化，仍同過(guò)去30多年一樣，繼續(xù)以體制轉(zhuǎn)型來(lái)帶動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型，即繼續(xù)以改革促進(jìn)發(fā)展，為發(fā)展開(kāi)路。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題分三個(gè)方面來(lái)論述。

（一）內(nèi)生力量和外生力量

什么是內(nèi)生力量?這是指一種體制及其所具有的機(jī)制所發(fā)生的作用。改革就是為了清除新體制或新機(jī)制建立過(guò)程中的障礙和阻力。

什么是外生力量?這是指外界對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)生作用的某種力量，它從外界對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)；或?qū)?jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行刺激，或?qū)?jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行抑制。改革就是為了把外生力量的干預(yù)減少到正常的程度，不要讓外生力量的干預(yù)削弱體制及其具有的機(jī)制所產(chǎn)生的自我調(diào)節(jié)作用。

不妨以一個(gè)人的健康為例。一個(gè)人如果能健康地生活和工作，一定要有完善的內(nèi)生機(jī)制；如果生病了，自身內(nèi)部調(diào)節(jié)機(jī)制是能夠克服障礙和恢復(fù)健康的。外生力量就像必要的時(shí)候需要服藥或動(dòng)手術(shù)一樣。相對(duì)于外生力量而言，內(nèi)生力量畢竟是最重要的。

到目前為止，盡管我們的改革開(kāi)放已30多年，但內(nèi)生力量還不健全，主要靠外生力量來(lái)調(diào)控經(jīng)濟(jì)。比如說(shuō)，我國(guó)存在一種“投資沖動(dòng)怪圈”的現(xiàn)象。從最近幾年的情況可以清楚地看到：地方政府、各個(gè)單位都希望加速發(fā)展，因此要求增加投資、增加項(xiàng)目、增加信貸，這樣，投資加大了，項(xiàng)目增多了，信貸擴(kuò)張了，經(jīng)濟(jì)也就上去了，結(jié)果發(fā)生了通貨膨脹；通貨膨脹發(fā)生后，中央政府就依靠外生力量來(lái)壓抑，地方政府感到困難，財(cái)政收入下降，產(chǎn)值下降，企業(yè)不振，就業(yè)也減少了，中央政府不得已再次啟動(dòng)外生力量調(diào)控，刺激經(jīng)濟(jì)，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。如此周而復(fù)始，一會(huì)兒經(jīng)濟(jì)上去了，一會(huì)兒經(jīng)濟(jì)又緊縮了。這表明內(nèi)在的機(jī)制并沒(méi)有發(fā)揮很好的作用。外生力量在某種程度上取代了內(nèi)在力量。

繼續(xù)推進(jìn)改革，就是要完善體制，讓體制所具有的機(jī)制發(fā)生應(yīng)有的作用，讓外生力量的調(diào)控成為輔助性的。

（二）階段性成果和目標(biāo)模式

從1979年到現(xiàn)在已30多年，我們?cè)诟母镩_(kāi)放方面取得了很大的成績(jī)，但這些僅僅是階段性成果，還不能說(shuō)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了目標(biāo)模式。我們的目標(biāo)模式是明確的：從體制轉(zhuǎn)型方面說(shuō)，我們的目標(biāo)模式是建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；從發(fā)展轉(zhuǎn)型方面說(shuō)，我們的目標(biāo)模式是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，建立現(xiàn)代化社會(huì)，使全國(guó)人民走向富裕，使和諧社會(huì)得以實(shí)現(xiàn)。改革要深化，發(fā)展要再接再厲，不可松懈。改革和發(fā)展都不可半途而廢。中途停止下來(lái)，可能前功盡棄。

要知道，經(jīng)濟(jì)中很多問(wèn)題不是靠宏觀調(diào)控可以解決的，要靠改革的繼續(xù)和深化。舉一個(gè)例子：現(xiàn)在出現(xiàn)了“社會(huì)階層凝固化”現(xiàn)象，與改革開(kāi)放初期相比，現(xiàn)在還不如剛改革之時(shí)。改革開(kāi)放初期，77屆、78屆、79屆大學(xué)畢業(yè)生（甚至20世紀(jì)80年代內(nèi)各屆大學(xué)畢業(yè)生）的社會(huì)流動(dòng)渠道是通暢的。社會(huì)垂直流動(dòng)和水平流動(dòng)是調(diào)動(dòng)人們積極性的主要方式。然而現(xiàn)在，“社會(huì)階層凝固化”造成了水平流動(dòng)特別是垂直流動(dòng)的渠道的堵塞，這又形成了另一種現(xiàn)象，即“職業(yè)世襲化”。比如說(shuō)，父親是農(nóng)民工，兒子還是農(nóng)民工，孫子以后也可能是農(nóng)民工，這就是“社會(huì)階層凝固化”和“職業(yè)世襲化”的表現(xiàn)。這種情況要通過(guò)體制轉(zhuǎn)型才能解決，宏觀調(diào)控解決不了這樣的問(wèn)題。

再說(shuō)，城鄉(xiāng)二元體制至今仍未消失。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有兩大支柱，一個(gè)支柱是國(guó)有企業(yè)體制，另一個(gè)支柱是城鄉(xiāng)二元體制。過(guò)去30多年的改革，主要圍繞著國(guó)有企業(yè)體制改革而展開(kāi)，這一改革至今已取得很大進(jìn)展，當(dāng)然還有些問(wèn)題有待于繼續(xù)解決。雖然城鄉(xiāng)二元體制在過(guò)去這段時(shí)期多少有些松動(dòng)，但基本上尚未解決。

城鄉(xiāng)二元體制不同于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)自古就有，而且今后較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)還會(huì)存在。但城鄉(xiāng)二元體制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物。1958年戶(hù)口一分為二，農(nóng)村戶(hù)口和城市戶(hù)口分開(kāi)了，城鄉(xiāng)被隔離開(kāi)來(lái)，農(nóng)村戶(hù)口和城市戶(hù)口都不得自由遷移。這種劃分使得農(nóng)民處于與城市隔絕的狀態(tài)，城鄉(xiāng)居民權(quán)利不平等，大大阻礙了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。而城市二元體制絕對(duì)不是依靠宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控就能消失的，所以一定要深化改革，才能改變現(xiàn)狀。

總之，階段性成果就是階段性成果，它絕對(duì)不是我們的目標(biāo)模式。

（三）全盤(pán)考慮，統(tǒng)籌安排

前面已經(jīng)指出，中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，在全世界沒(méi)有先例，必須探索前進(jìn)。當(dāng)時(shí)有一種很形象化的說(shuō)法，叫作“摸著石頭過(guò)河”。這在當(dāng)時(shí)是對(duì)的；但現(xiàn)在不夠了。為什么?因?yàn)樗盍?，摸不著石頭了，怎么前進(jìn)?假如河底的石頭分布不均勻，摸著摸著又摸回來(lái)了，又該怎么辦?

所以一定要全盤(pán)考慮，統(tǒng)籌安排。改革的領(lǐng)導(dǎo)者要站得高，看得遠(yuǎn)，想得深，要有戰(zhàn)略家的眼光、膽識(shí)和魄力。這就是當(dāng)前不少人所談?wù)摰捻攲釉O(shè)計(jì)。

舉一個(gè)例子：集體林權(quán)制度改革。1979年一些地方的農(nóng)村試行承包制時(shí)，沒(méi)有動(dòng)集體的山林。有的地方分了山林，結(jié)果砍樹(shù)成風(fēng)，因?yàn)槟菚r(shí)剛改革開(kāi)放，不少農(nóng)民對(duì)黨的政策缺乏信心，怕變，所以承包山林后就砍樹(shù)了。中央制止了把集體林權(quán)分掉的做法。集體林權(quán)制度改革是一個(gè)遲到的改革，晚了20多年。2003年，在福建、江西等幾個(gè)省開(kāi)始試點(diǎn)，很快黨中央、國(guó)務(wù)院在2008年6月8日發(fā)文件，決定在全國(guó)范圍內(nèi)推行集體林權(quán)制度改革。

這項(xiàng)改革有三個(gè)突破。一是林權(quán)證落實(shí)到戶(hù)，這是一個(gè)大突破，而不是按學(xué)術(shù)界某些人曾經(jīng)建議的落實(shí)到村，落實(shí)到鄉(xiāng)，或落實(shí)到自上而下組成的林業(yè)合作社、林業(yè)協(xié)會(huì)等。事實(shí)證明，這些都是無(wú)效的，必須把林權(quán)落實(shí)到農(nóng)戶(hù)，農(nóng)民們的積極性才會(huì)調(diào)動(dòng)起來(lái)。二是林地、林木可以抵押，這樣一來(lái)，農(nóng)民承包林地后就有可能經(jīng)營(yíng)林場(chǎng)了，一個(gè)個(gè)家庭林場(chǎng)就是一個(gè)個(gè)小微企業(yè)。金融活了，全盤(pán)皆活。農(nóng)民經(jīng)營(yíng)林場(chǎng)，林下養(yǎng)雞，種藥材，生產(chǎn)蘑菇、木耳，日子也富裕起來(lái)了。三是，明確林地承包期為70年不變。農(nóng)田承包的時(shí)間，最后用的詞是“長(zhǎng)久不變”。長(zhǎng)久不變?究竟多長(zhǎng)?農(nóng)民心里還是不踏實(shí)。集體林地定為70年承包期。70年，第三代都長(zhǎng)大了，爺爺種樹(shù)，讓孫子來(lái)砍吧！林農(nóng)種樹(shù)的積極性就增大了?？梢?jiàn)，這些突破，沒(méi)有中央作出決定，地方敢這樣推行嗎？這就是統(tǒng)籌安排的成果。關(guān)于集體林權(quán)制度改革，這里只是稍微提一下。本書(shū)第三章第三節(jié)將有專(zhuān)門(mén)的論述。

現(xiàn)在需要全盤(pán)考慮、統(tǒng)籌安排的問(wèn)題很多，包括國(guó)有資本配置制度、收入分配制度、金融體制如何改革、中央和地方分稅制度如何改革等。這些都要有全局性、戰(zhàn)略性的思考和決策。

當(dāng)然，在今后的改革過(guò)程中，試點(diǎn)仍是需要的。從這個(gè)意義上說(shuō)，“摸著石頭過(guò)河”并未過(guò)時(shí)。但重要的是要從整體上考慮，要有戰(zhàn)略眼光。

結(jié)構(gòu)調(diào)整是沒(méi)有止境的。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，隨著消費(fèi)習(xí)慣和消費(fèi)觀念的轉(zhuǎn)變，隨著國(guó)內(nèi)國(guó)外形勢(shì)的變化，以及隨著經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的豐富和經(jīng)營(yíng)管理人員水平的提高，今天的結(jié)構(gòu)優(yōu)化只代表現(xiàn)階段的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，不能代表以后經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)化的延續(xù)。從這個(gè)角度看，結(jié)構(gòu)優(yōu)化總是相對(duì)的，所以結(jié)構(gòu)調(diào)整還將繼續(xù)下去。

盡管結(jié)構(gòu)優(yōu)化在發(fā)展的不同時(shí)期有不同的標(biāo)準(zhǔn)，但總的說(shuō)來(lái)，在發(fā)展的任何時(shí)期都有新興產(chǎn)業(yè)這個(gè)概念，結(jié)構(gòu)的優(yōu)化要符合每個(gè)階段的實(shí)際，把發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為衡量結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的標(biāo)準(zhǔn)之一。在發(fā)展的任何時(shí)期都有產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能短缺產(chǎn)業(yè)這樣的概念，所以結(jié)構(gòu)優(yōu)化要從這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所占的比例的增減程度來(lái)衡量，產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能短缺產(chǎn)業(yè)所占比例的下降都反映了結(jié)構(gòu)在趨向優(yōu)化；反之，如果產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能短缺產(chǎn)業(yè)所占比例上升了，則反映結(jié)構(gòu)狀況趨向惡化。因此，在現(xiàn)階段要討論中國(guó)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，必須首先關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能短缺產(chǎn)業(yè)所占比例的下降，以及產(chǎn)能基本平衡產(chǎn)業(yè)所占比例的上升。

另一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題是，在雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中，一定要朝著清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)的方向進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。高污染、高耗能以及其他高消耗資源的產(chǎn)業(yè)要進(jìn)行技術(shù)改造，其中有些企業(yè)要被淘汰，不能再因此而使環(huán)境繼續(xù)遭到破壞，使資源消耗過(guò)度。中國(guó)在環(huán)境治理方面一定要有決心，否則社會(huì)經(jīng)濟(jì)將難以可持續(xù)發(fā)展。

在雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化也是結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的重要課題。根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況，地區(qū)發(fā)展不平衡是受到自然條件的影響和歷史文化因素的影響而形成的，結(jié)果，東西部發(fā)展和居民收入之間的差距呈擴(kuò)大趨勢(shì)。要緩解和逐步扭轉(zhuǎn)這種地區(qū)差距擴(kuò)大的趨勢(shì)，必須實(shí)行向西部地區(qū)傾斜的政策，讓西部得到優(yōu)惠，以促進(jìn)西部的發(fā)展。制造業(yè)向西部轉(zhuǎn)移和西部改變過(guò)去單純輸出資源的狀況，是地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整最重要的兩項(xiàng)措施。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還與轉(zhuǎn)出地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)，尤其是勞動(dòng)密集型企業(yè)，出于降低成本的考慮有關(guān)。例如用工成本、土地使用成本、企業(yè)建設(shè)成本和物流成本等，隨著工業(yè)化的推行，近年來(lái)都有逐步上升的趨勢(shì)。而經(jīng)濟(jì)次發(fā)展的地區(qū)則成為產(chǎn)業(yè)地區(qū)間轉(zhuǎn)移的承接者，它們一般擁有較豐富的勞動(dòng)力資源、土地資源和礦產(chǎn)資源，它們可以發(fā)揮這些優(yōu)勢(shì)來(lái)承接產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，以加速本地區(qū)的發(fā)展，并增加地方的財(cái)政收入和擴(kuò)大就業(yè)。在這方面，體制改革依然是最重要的。有什么樣的體制才會(huì)出臺(tái)什么樣的政策，才能讓有責(zé)任的、有效率的、講政府誠(chéng)信的、重法制的官員在崗位上得到重用。只有這樣，次發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)才有可能迅速發(fā)展。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)因產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到次發(fā)達(dá)地區(qū)之后，可以更好地發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，在自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面做出更大的成績(jī)，并在增強(qiáng)本地區(qū)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面繼續(xù)領(lǐng)先。

關(guān)于西部（也包括東部發(fā)達(dá)省內(nèi)某些次發(fā)達(dá)地區(qū)）如何改變過(guò)去只輸出資源的狀況，同樣需要在體制和政策上作出新的安排。例如發(fā)展資源在本地加工的產(chǎn)業(yè)，以增加產(chǎn)值，把收益留在本地。還應(yīng)當(dāng)注意到，西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展資源加工產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，一定要加快培育本地的民營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍。這是因?yàn)?，?dāng)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)遷移到西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)以后，骨干職工可以從發(fā)達(dá)地區(qū)帶來(lái)，有管理經(jīng)驗(yàn)的管理人員也可以一并帶來(lái)，但配套的生產(chǎn)營(yíng)銷(xiāo)方面的合作企業(yè)卻不一定遷入，在西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)需要有一些能與轉(zhuǎn)移來(lái)的企業(yè)配套的、為之服務(wù)的合作企業(yè)。這將有賴(lài)于本地民營(yíng)企業(yè)家的努力。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展資源加工企業(yè)提供了若干商業(yè)機(jī)會(huì)，而且這些商業(yè)機(jī)會(huì)往往是轉(zhuǎn)瞬即逝的，本地的民營(yíng)企業(yè)家不抓住它們，很快就會(huì)被外地的民營(yíng)企業(yè)獲得。

再說(shuō)，產(chǎn)業(yè)向西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)的轉(zhuǎn)移，只是地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的一個(gè)階段。西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)承接發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)轉(zhuǎn)移后，勢(shì)必也會(huì)促進(jìn)本地企業(yè)和轉(zhuǎn)移進(jìn)來(lái)的企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這是阻擋不住的趨勢(shì)。也就是說(shuō)，發(fā)達(dá)地區(qū)準(zhǔn)備向西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移企業(yè)，既是為了利用這些地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，也是著眼于這些地區(qū)的市場(chǎng)前景而決定轉(zhuǎn)移的。而一旦實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為了提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，以及為了開(kāi)拓更大的市場(chǎng)，取得更多的市場(chǎng)份額，遲早會(huì)走上產(chǎn)業(yè)升級(jí)之路。這意味著，西部和其他次發(fā)達(dá)地區(qū)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，不可能只限于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而可能把今后的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也包括在內(nèi)。

結(jié)構(gòu)調(diào)整，有可能是存量調(diào)整，還可能是增量調(diào)整，二者各有利弊。一般說(shuō)來(lái)，存量調(diào)整見(jiàn)效快，效果也大，這是它的好處；但存量調(diào)整的影響面過(guò)大，難度較大。一個(gè)常見(jiàn)的例子是：如果強(qiáng)制關(guān)閉某些企業(yè)，迫使某些企業(yè)或某些產(chǎn)品停止生產(chǎn)，這樣一來(lái)，無(wú)論對(duì)地方財(cái)政收入，還是本地的就業(yè)都會(huì)產(chǎn)生消極的影響，從而引起地方政府不得不采取“明關(guān)暗不關(guān)，明停暗不?！钡淖龇āＴ隽空{(diào)整是指，在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、財(cái)政收入繼續(xù)上升的情況下，進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。其弊病在于收效較慢，拖延的時(shí)間較長(zhǎng)，但這樣做也有好處。第一，經(jīng)濟(jì)仍保持一定的增長(zhǎng)率，從而為結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供更好的條件，以免發(fā)生較多的企業(yè)關(guān)閉、停產(chǎn)和較多的職工失去工作等情況。第二，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政收入增長(zhǎng)的條件下，可以利用較多的投資支出來(lái)改進(jìn)技術(shù)，以便在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使經(jīng)濟(jì)在較平穩(wěn)的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

實(shí)際的做法可以是：經(jīng)濟(jì)仍應(yīng)保持一定的增長(zhǎng)率，財(cái)政收入大體上也應(yīng)保持增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，然后實(shí)行增量調(diào)整，同時(shí)也可以有選擇地強(qiáng)行關(guān)閉某些嚴(yán)重污染和耗能高的企業(yè)，或強(qiáng)制它們停止生產(chǎn)某些產(chǎn)品。增量調(diào)整與存量調(diào)整相比，增量調(diào)整的可行性更大一些。

前文在討論經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的內(nèi)生力量和外生力量之間的關(guān)系時(shí)已經(jīng)指出，要通過(guò)深化改革，讓內(nèi)生力量起主要作用，而外生力量則起輔助性作用。在雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中，這一點(diǎn)是可以逐步做到的。這符合建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求。

（一）政府的局限性之一

問(wèn)題首先在于政府職能的正確定位。政府不可能是萬(wàn)能的，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的作用在任何情況下都帶有局限性。經(jīng)濟(jì)中的變量過(guò)多，這些變量對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響經(jīng)常是不確定的、難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的。而且政府掌握的信息始終有限，政府不可能在較短時(shí)間內(nèi)掌握全部信息，即使在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可以掌握較多的信息，但客觀形勢(shì)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可能已經(jīng)發(fā)生變化，政府所掌握的信息中肯定有一部分已經(jīng)過(guò)時(shí)。因此一般來(lái)說(shuō)，政府總是在不完全信息的條件下作出決策的。這就是政府在宏觀調(diào)控中不可避免的局限性之一。

（二）政府的局限性之二

政府在宏觀調(diào)控中的另一個(gè)不可避免的局限性是：政府的博弈對(duì)手是公眾，政府在同公眾的博弈中通常處于被動(dòng)的地位。這是因?yàn)?，政府只有一個(gè)，而公眾則是千千萬(wàn)萬(wàn)；公眾的千千萬(wàn)萬(wàn)雙眼睛都盯著政府，政府卻無(wú)法把眼睛盯著千千萬(wàn)萬(wàn)的公眾。于是就必然形成了如下的格局，即政府有政策，公眾有對(duì)策，或者說(shuō)，上有政策，下有對(duì)策。公眾人數(shù)眾多，每個(gè)人，無(wú)論是投資者、消費(fèi)者，還是儲(chǔ)蓄者，都根據(jù)自己的預(yù)期選擇自己的對(duì)策，從而抵消了政府政策的效果。這表明，來(lái)自方方面面的公眾的預(yù)期和對(duì)策，會(huì)使政府趨于被動(dòng)。

（三）政府的局限性之三

政府在宏觀調(diào)控中還有一個(gè)不可避免的局限性，這就是：由于政府總是在不完全信息的條件下作出決策的，以及由于政府政策的推行總是處于同公眾博弈中的被動(dòng)地位，所以政府的宏觀調(diào)控措施往往會(huì)力度過(guò)大，矯枉過(guò)正，因此造成了“一管就死，一放就亂”的局面?！耙还芫退馈笔且?yàn)檎偸窍嘈抛约旱牧α?，所以一緊縮，就把經(jīng)濟(jì)搞死了，企業(yè)就失去活力；“一放就亂”也是因?yàn)檎潞蟾械骄o縮過(guò)度給經(jīng)濟(jì)造成了損害，于是從緊縮轉(zhuǎn)向放松，而一放松，投資過(guò)熱，信貸膨脹，通貨膨脹又來(lái)了。于是政府又感到再度緊縮的必要。

在雙重轉(zhuǎn)型中，這種時(shí)緊時(shí)松、時(shí)“死”時(shí)“亂”的現(xiàn)象之所以一再發(fā)生，既由于市場(chǎng)機(jī)制尚未完善，也由于政府職能未能正確定位所致。

（四）政府一定要懂得宏觀調(diào)控的效果是受限制的

由此得出的結(jié)論只能是：在雙重轉(zhuǎn)型已經(jīng)取得一定成效的基礎(chǔ)上，政府職能更應(yīng)正確定位，切不要再像過(guò)去那樣認(rèn)為政府是萬(wàn)能的。政府要遵循市場(chǎng)規(guī)律，不要打亂投資者、消費(fèi)者、儲(chǔ)蓄者的正常預(yù)期，宏觀調(diào)控不宜大升大降、大緊大松、大起大落；否則，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)大量泡沫，經(jīng)濟(jì)中的泡沫甚至?xí)蝗黄屏?。這些都會(huì)使經(jīng)濟(jì)遭到傷害，并使公眾對(duì)宏觀調(diào)控失去信心。

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中會(huì)出現(xiàn)運(yùn)行不正常的預(yù)兆，即使政府掌握的信息始終是不完全的，但通過(guò)篩選，仍會(huì)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不正常的預(yù)兆。所以今后政府的宏觀調(diào)控應(yīng)當(dāng)重在微調(diào)，并且要盡可能少采取總量調(diào)控措施，而要以結(jié)構(gòu)性調(diào)控措施為主。與總量調(diào)控措施相比，結(jié)構(gòu)性調(diào)控措施所引起的震蕩較小，效果會(huì)更顯著。

今后在宏觀調(diào)控中，除了應(yīng)當(dāng)重在微調(diào)外，還應(yīng)當(dāng)采取預(yù)調(diào)措施。宏觀調(diào)控起始時(shí)機(jī)的選擇是十分重要的。過(guò)去，宏觀調(diào)控起始時(shí)機(jī)往往滯后，宏觀調(diào)控結(jié)束時(shí)機(jī)更可能滯后。這兩種滯后都會(huì)給國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成損失，也會(huì)給后續(xù)一段時(shí)間的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行增加困難。

在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，政府調(diào)控原來(lái)只是以調(diào)節(jié)總需求為目標(biāo)，這主要適應(yīng)于對(duì)失業(yè)和通貨膨脹的短期調(diào)節(jié)。自20世紀(jì)70年代起，由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了滯脹，單純調(diào)節(jié)需求不能解決問(wèn)題，僅僅著眼于短期調(diào)節(jié)也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。于是美國(guó)在先，其他國(guó)家隨后，宏觀調(diào)控由單純調(diào)節(jié)總需求轉(zhuǎn)為需求調(diào)節(jié)和供給調(diào)節(jié)并重，由短期調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)向短期調(diào)節(jié)與中期調(diào)節(jié)并重，以及由總量調(diào)控轉(zhuǎn)為總量調(diào)控與結(jié)構(gòu)性調(diào)控并重。這已經(jīng)成為當(dāng)前發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家慣用的調(diào)控方式，可供我們?cè)陔p重轉(zhuǎn)型中借鑒。

在中國(guó)，宏觀調(diào)控滯后的主要原因在于政府不僅所掌握的信息不完全，更重要的在于政府沒(méi)有對(duì)自己掌握的信息進(jìn)行認(rèn)真篩選，從而易于被各地區(qū)、各部門(mén)匯報(bào)的報(bào)喜不報(bào)憂(yōu)的假象所迷惑，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的許多真實(shí)情況卻不一定能被政府所掌握，這樣，宏觀調(diào)控的時(shí)機(jī)往往滯后。在今后的宏觀調(diào)控中，政府應(yīng)當(dāng)汲取以往的教訓(xùn)，要盡可能掌握經(jīng)濟(jì)中的真實(shí)情況，并把預(yù)調(diào)放在重要位置上，做到預(yù)調(diào)和微調(diào)并重。

（五）正確對(duì)待價(jià)格的調(diào)整

最后，還需要談一談宏觀調(diào)控中的限價(jià)政策問(wèn)題。既然我們要繼續(xù)體制轉(zhuǎn)型，那就必須懂得限價(jià)政策的局限性，因?yàn)檫@是破壞市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的手段。加之，在經(jīng)濟(jì)生活中，商品價(jià)格總是相互影響的，也是互為成本的。在宏觀調(diào)控中，有時(shí)為了控制某種商品價(jià)格的上漲而采取對(duì)該種商品限價(jià)的政策。經(jīng)驗(yàn)表明，限價(jià)政策只能短期有效，但給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的損害卻是不可低估的，因?yàn)橄迌r(jià)政策實(shí)行的結(jié)果是，結(jié)構(gòu)失調(diào)現(xiàn)象必然更加突出，更加嚴(yán)重。這是因?yàn)椋可唐穬r(jià)格都受到管制，這是做不到的；能夠做到的，不過(guò)是對(duì)某些商品的價(jià)格采取限價(jià)措施。這樣一來(lái)，在商品互為成本的條件下，在其他相關(guān)商品的價(jià)格可以浮動(dòng)時(shí)，某些商品的價(jià)格卻被凍結(jié)了，那只能使被凍結(jié)價(jià)格的商品減少供應(yīng)量，使產(chǎn)業(yè)鏈斷裂，使結(jié)構(gòu)更不協(xié)調(diào)，進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來(lái)一系列后遺癥。

資源價(jià)格的管制所造成的后果是同樣的。資源絕對(duì)不可能做到無(wú)限供給，土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源和勞動(dòng)力資源莫不如此。中國(guó)勞動(dòng)力資源雖然比較充足，但如果按年齡、技術(shù)工種、專(zhuān)業(yè)水平、居住地區(qū)來(lái)分類(lèi)，依舊是有限供給的。所以從土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源角度來(lái)考察，不能完全按市場(chǎng)需求來(lái)制定使用和分配規(guī)則，政府在必要時(shí)可以實(shí)行配額管理。但配額管理的利弊并存，不能隨意使用，否則對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不利。配額管理的弊病中還包括了“尋租”活動(dòng)的盛行，即掌握配額分配的部門(mén)和官員易于利用配額分配的權(quán)力撈取不正當(dāng)?shù)睦?，而且靠行賄或其他不正當(dāng)手段轉(zhuǎn)讓配額指標(biāo)而獲利。配額不一定是在公開(kāi)、公平、公正的條件下實(shí)行的，這將會(huì)大大降低政府的公信力，并嚴(yán)重挫傷一些企業(yè)的積極性。

當(dāng)然，資源產(chǎn)品的價(jià)格有特殊性，為此，應(yīng)當(dāng)考慮到資源有限供給的現(xiàn)實(shí)性。配額在這種條件下可以起到一定作用。除了要貫徹“公平、公正、公開(kāi)”三原則，還應(yīng)看到配額管理的長(zhǎng)期效應(yīng)，即配額制會(huì)導(dǎo)致雙軌價(jià)格制的長(zhǎng)期存在，甚至?xí)?dǎo)致正常的產(chǎn)業(yè)鏈斷裂，扭曲結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，甚至使結(jié)構(gòu)失調(diào)更嚴(yán)重。對(duì)于資源產(chǎn)品價(jià)格不合理之處，最有效的對(duì)策是推進(jìn)資源價(jià)格體制的改革。只有通過(guò)這一改革，使資源定價(jià)趨向合理，才能避免資源價(jià)格不合理所造成的不良后果。

這再一次證實(shí)了體制轉(zhuǎn)型在雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中的首要作用。

此外，還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)，雙重轉(zhuǎn)型過(guò)程中，政府應(yīng)當(dāng)以有效管理為目標(biāo)，市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)以有效運(yùn)行為目標(biāo)。有效的政府是指：政府應(yīng)當(dāng)做自己該做的事情；有效的市場(chǎng)是指：市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)做自己可以做的事情。凡是市場(chǎng)做不了或做不好的事，由政府去做。這樣，政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系就協(xié)調(diào)了。

本書(shū)導(dǎo)論中所涉及的這些問(wèn)題，將在以下有關(guān)各章中有較詳細(xì)的分析。

第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)非均衡和市場(chǎng)主體的確定

一、兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡的提出

《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》一書(shū)是我在1987—1989年完成的書(shū)稿，于1989年12月交給了經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1990年8月由經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社初版問(wèn)世。我一直把這本書(shū)看做是自己在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論方面的代表作。

在該書(shū)第二章“市場(chǎng)調(diào)節(jié)與資源配置”第四節(jié)“資源配置過(guò)程中的市場(chǎng)自我制約”中，對(duì)經(jīng)濟(jì)非均衡進(jìn)行了分類(lèi)?；居^點(diǎn)如下：

在均衡條件下，市場(chǎng)是完善的，價(jià)格是靈活的，微觀經(jīng)濟(jì)單位的資源投入是受自身利益支配的，資源配置必將受到市場(chǎng)價(jià)格的制約，資源必將被投入有效的部門(mén)、地區(qū)和企業(yè)，而從無(wú)效的部門(mén)、地區(qū)和企業(yè)流出。

然而，經(jīng)濟(jì)均衡只是一種假設(shè)，現(xiàn)實(shí)世界則是非均衡的，不然怎么會(huì)有那么多的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家多年以來(lái)一直在討論非均衡問(wèn)題呢？非均衡的原因，據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分析，大體上在于：市場(chǎng)因有壟斷勢(shì)力的存在而是不完善的，價(jià)格因有預(yù)期因素的作用或信息不對(duì)稱(chēng)性而并非靈活調(diào)整的，資源的配置從而呈現(xiàn)低效率狀態(tài)；加之，經(jīng)濟(jì)生活中只有極少數(shù)商品可以存在競(jìng)爭(zhēng)喊價(jià)或采取拍賣(mài)形式，而只有像拍賣(mài)商那樣喊價(jià)拍賣(mài)，才能使供求平衡；等等。因此，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)非均衡的基本措施無(wú)非是加大政府干預(yù)程度（以政府調(diào)節(jié)彌補(bǔ)市場(chǎng)之不足），或者完善市場(chǎng)機(jī)制，讓價(jià)格處于更靈活的狀態(tài)，使商品價(jià)格對(duì)市場(chǎng)交易發(fā)揮更大的作用。針對(duì)20世紀(jì)80年代中國(guó)的改革思路而言，主張放開(kāi)價(jià)格的一派，可能受到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界有關(guān)讓價(jià)格放開(kāi)和促使市場(chǎng)機(jī)制完善化的政策主張的影響。

我在20世紀(jì)80年代初就提出，有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)進(jìn)行分類(lèi)，即分為第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡和第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡。

第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡是指：市場(chǎng)不完善，價(jià)格不靈活，超額需求或超額供給都是存在的，需求約束或供給約束也都存在著，但參加市場(chǎng)活動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)單位卻是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，是標(biāo)準(zhǔn)意義上的市場(chǎng)主體，他們有投資機(jī)會(huì)和經(jīng)營(yíng)方式的自主選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡是指：市場(chǎng)不完善，價(jià)格不靈活，超額需求或超額供給都是存在的，需求約束或供給約束也都存在著，但參加市場(chǎng)活動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)單位并非自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，并非標(biāo)準(zhǔn)意義上的市場(chǎng)主體，他們沒(méi)有投資機(jī)會(huì)和經(jīng)營(yíng)方式的自主選擇權(quán)，他們也不自行承擔(dān)或不充分承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家所存在的經(jīng)濟(jì)非均衡屬于第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡；20世紀(jì)80年代的中國(guó)所存在的經(jīng)濟(jì)非均衡則屬于上述第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡。

由此得出了以下兩個(gè)重要的結(jié)論：

第一，正因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)屬于第二類(lèi)非均衡，即處于市場(chǎng)既不完善而又缺乏真正市場(chǎng)主體的狀態(tài)，所以中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革不應(yīng)當(dāng)以放開(kāi)價(jià)格為主線，而應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)權(quán)改革（包括明晰產(chǎn)權(quán)、界定產(chǎn)權(quán)、培育獨(dú)立的市場(chǎng)主體）為主線，而企業(yè)的股份制改造則是明晰產(chǎn)權(quán)、界定產(chǎn)權(quán)、培育獨(dú)立的市場(chǎng)主體的最佳途徑。

第二，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革必須分兩步走。第一步主要是通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革而使中國(guó)由第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡轉(zhuǎn)為第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡。第二步主要是通過(guò)市場(chǎng)完善化措施，使中國(guó)由第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡逐步向經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)靠攏。

這就是我對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的基本思路。

從20世紀(jì)80年代以來(lái)，至2012年已經(jīng)有30多年。這30多年來(lái)，中國(guó)在產(chǎn)權(quán)改革方面已經(jīng)取得了可喜的成績(jī)。這些成績(jī)可以大體上歸納為五個(gè)方面。

（一）國(guó)有企業(yè)大部分已改制為股份制企業(yè)，其中一部分已改制為上市公司

這是了不起的成績(jī)。要知道，在國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中，曾經(jīng)采取過(guò)的一些措施，如“放權(quán)讓利”、“利改稅”、企業(yè)承包制等等，都沒(méi)有顯著成效。尤其是曾經(jīng)被政府公開(kāi)倡導(dǎo)的學(xué)習(xí)首都鋼鐵公司的“承包為本”，實(shí)踐證明，不僅弊大于利，而且是“學(xué)不像”的典型。后來(lái)其他企業(yè)才明白“首鋼是特殊政策的產(chǎn)物”，沒(méi)有政府的特殊政策，其他企業(yè)是無(wú)法效仿的。那么弊為什么大于利呢？這是因?yàn)?，企業(yè)承包制促使企業(yè)承包者轉(zhuǎn)向短期利益而缺乏長(zhǎng)久考慮，結(jié)果大拼設(shè)備，直到設(shè)備拼光為止，根本不考慮實(shí)行承包制的企業(yè)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和遠(yuǎn)景。此外，企業(yè)承包制始終把產(chǎn)權(quán)問(wèn)題撇在一邊，既不明晰產(chǎn)權(quán)，更不界定產(chǎn)權(quán)，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)依舊是模糊不清的。

鄧小平同志南方談話以后，企業(yè)界才開(kāi)始考慮股份制改造的方案。特別是中共十五大以后，國(guó)有大企業(yè)、大銀行才把股份制改造列入重要課題，甚至研究上市問(wèn)題。這樣，國(guó)有企業(yè)的改革才步入快車(chē)道。

（二）民營(yíng)企業(yè)自20世紀(jì)90年代起開(kāi)始大發(fā)展，它們給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)巨大變化，并逐漸被承認(rèn)是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分

這時(shí)逐步成長(zhǎng)起來(lái)的中國(guó)民營(yíng)企業(yè)，已經(jīng)是改革開(kāi)放以后新的經(jīng)濟(jì)成分了。它們既不同于新中國(guó)成立前的民族資產(chǎn)階級(jí)的私營(yíng)企業(yè)，也不同于新中國(guó)成立初期的民族資產(chǎn)階級(jí)的私營(yíng)企業(yè)（直到1956年私營(yíng)工商業(yè)改造前）。改革開(kāi)放后，一批又一批在各地逐漸成長(zhǎng)起來(lái)的民營(yíng)企業(yè)家，是響應(yīng)中共中央號(hào)召而投身于社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)的人，他們是社會(huì)主義建設(shè)者。這些民營(yíng)企業(yè)家中絕大多數(shù)人出生于1949年中華人民共和國(guó)誕生以后。他們?cè)谛轮袊?guó)受教育，他們之中有些人是1977年恢復(fù)高考之后進(jìn)入高等學(xué)校的。有些人曾上過(guò)山，下過(guò)鄉(xiāng)，在農(nóng)村中勞動(dòng)鍛煉。他們是響應(yīng)黨的號(hào)召投身于改革開(kāi)放事業(yè)的，直接參與了民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過(guò)程，有些人還是從體制內(nèi)轉(zhuǎn)到體制外的。

可以說(shuō)，他們中絕大多數(shù)人都從實(shí)踐中了解到明晰產(chǎn)權(quán)、界定產(chǎn)權(quán)對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的首要意義。沒(méi)有明確的產(chǎn)權(quán)，民營(yíng)企業(yè)談什么產(chǎn)權(quán)維護(hù)和產(chǎn)權(quán)安全？所以他們既受益于產(chǎn)權(quán)改革，又是產(chǎn)權(quán)改革的推行者、促進(jìn)者。

（三）集體所有制企業(yè)幾乎全部在20世紀(jì)90年代以后進(jìn)行了改制，成為產(chǎn)權(quán)清晰的股份制、股份合作制或民間資本經(jīng)營(yíng)的企業(yè)

在1956年進(jìn)行工商業(yè)和手工業(yè)社會(huì)主義改造時(shí)，城市中產(chǎn)生了一批集體所有制企業(yè)，但它們的產(chǎn)權(quán)依然是模糊的。誰(shuí)是投資者？始終是一個(gè)謎，因?yàn)椤凹w所有”是一個(gè)空洞的概念，找不到具體的投資人。這種情況一直延續(xù)到改革開(kāi)放的初期。在農(nóng)村，集體所有制企業(yè)也產(chǎn)生了，當(dāng)時(shí)籠統(tǒng)地稱(chēng)作“社隊(duì)企業(yè)”，但也始終不清楚“社隊(duì)所有”的投資人究竟是誰(shuí)。

然而，在農(nóng)業(yè)實(shí)行家庭承包制之后，勞動(dòng)生產(chǎn)率大大提高了，農(nóng)村中多余勞動(dòng)力也出現(xiàn)了，于是農(nóng)村和小集鎮(zhèn)上紛紛辦起了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是新建立的，通常由農(nóng)民集資而成，采取了股份制或股份合作制形式。盡管原有的“社隊(duì)企業(yè)”產(chǎn)權(quán)不明確，但也都改稱(chēng)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。這樣，新建的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和原有的“社隊(duì)企業(yè)”這時(shí)統(tǒng)稱(chēng)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，都納入集體所有制企業(yè)范圍。此外，在20世紀(jì)80年代，還有一類(lèi)集體所有制企業(yè)，城鄉(xiāng)都有，實(shí)際上是私人投資和私人擁有的，但在當(dāng)時(shí)形勢(shì)下，根據(jù)慣例，都要“掛靠”在集體組織之下，按期向集體組織繳納一定的管理費(fèi)，于是也稱(chēng)作“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”或“集體企業(yè)”。

主要在20世紀(jì)90年代以后，各種各樣的集體所有制企業(yè)都經(jīng)歷了一個(gè)產(chǎn)權(quán)界定的過(guò)程，有的仍稱(chēng)作集體企業(yè)，但投資人已明確，究竟包括哪些股東，企業(yè)形式也已轉(zhuǎn)為股份制或股份合作制。原來(lái)“掛靠”在某一集體組織之下的“集體企業(yè)”，陸續(xù)擺脫了“掛靠”關(guān)系，返其本來(lái)面目，是民營(yíng)獨(dú)資的，還是民營(yíng)合伙的，或是民營(yíng)股份制的企業(yè)，清清楚楚，這就是產(chǎn)權(quán)改革的成果。

（四）20世紀(jì)90年代以后，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，混合所有制的企業(yè)越來(lái)越多

在混合所有制企業(yè)中，有國(guó)有資本與民間資本聯(lián)合組成的，有國(guó)有資本與外國(guó)資本聯(lián)合組成的，有民間資本與外國(guó)資本聯(lián)合組成的，還有國(guó)有資本、民間資本、外國(guó)資本聯(lián)合組成的。

其實(shí)，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)成為上市公司后，證券市場(chǎng)上的投資者成為股東之一，這樣，上市公司就已經(jīng)成為混合所有制企業(yè)了。如果職工持股，即使企業(yè)并未上市，同樣成為混合所有制企業(yè)。只是絕對(duì)控股或相對(duì)控股者因企業(yè)具體情況而異。

混合所有制企業(yè)的建立和發(fā)展，都以產(chǎn)權(quán)界定為前提。也就是說(shuō)，如果產(chǎn)權(quán)依然虛位，產(chǎn)權(quán)未能落實(shí)到投資者，這樣的企業(yè)是無(wú)法持久維持下去的，更不必說(shuō)進(jìn)一步擴(kuò)展了。

（五）名副其實(shí)的合作社同樣是改革開(kāi)放以后的成果。任何一個(gè)合作社，必須依法建立，依法經(jīng)營(yíng)管理

在這方面的典型例子就是近幾年內(nèi)得到很大發(fā)展的各地農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社。

正如下一節(jié)中將提到的，農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)改革一直進(jìn)行得比較緩慢。從1979年起，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制無(wú)疑是一項(xiàng)意義深遠(yuǎn)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重大改革措施，但并不是真正意義的產(chǎn)權(quán)改革，而只是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的改革。農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)改革的真正啟動(dòng)是2008年全國(guó)推行的集體林權(quán)改革，林農(nóng)承包了集體林地，不僅有了明確的林業(yè)產(chǎn)權(quán)，可以用于抵押，而且頒發(fā)了落實(shí)到承包戶(hù)的林權(quán)證。

盡管如此，不能不指出，在農(nóng)業(yè)承包制這種經(jīng)營(yíng)方式的條件下，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社紛紛建立了，這主要是最近10年來(lái)的新情況。至今，不少農(nóng)民承包地尚未確權(quán)，但土地可以入股卻已成為農(nóng)民們的共識(shí)，至于不以土地入股而以現(xiàn)金入股，則更為普遍。實(shí)際上，這就是農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的試點(diǎn)，因?yàn)檗r(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社已經(jīng)是市場(chǎng)主體，產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)清晰是必備的前提。

與農(nóng)村土地確權(quán)和農(nóng)民獲得承包地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、房產(chǎn)權(quán)三權(quán)的過(guò)程相比，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)改革無(wú)疑是先行了一步。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，改革開(kāi)放30多年，在中國(guó)的產(chǎn)權(quán)改革領(lǐng)域內(nèi)，進(jìn)展是相當(dāng)顯著的。國(guó)有企業(yè)股份制改造的結(jié)果是，一批大型國(guó)有企業(yè)、大型國(guó)有商業(yè)銀行都成為上市公司，在現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)中它們陸續(xù)成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體。當(dāng)然，即使取得這樣的成績(jī)，仍應(yīng)當(dāng)清醒：國(guó)有大企業(yè)，尤其是作為上市公司，距離產(chǎn)權(quán)改革的最終完成還有一段距離。比如說(shuō)，要讓國(guó)有大型企業(yè)、國(guó)有大型商業(yè)銀行成為真正的市場(chǎng)主體，還需要使法人治理結(jié)構(gòu)完善，使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依照章程發(fā)揮應(yīng)有的作用，使這些上市公司行為公開(kāi)化、透明化，使股東們放心。

民營(yíng)企業(yè)，包括大、中、小、微企業(yè)的股份制或股份合作制建設(shè)也取得明顯的成果。按照常理，民營(yíng)企業(yè)選擇股份制或股份合作制，是符合民營(yíng)企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的，也是民營(yíng)企業(yè)投資者們自愿作出是否采取股份制或股份合作制形式的選擇的。但民營(yíng)投資者在產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上卻依然存在著顧慮，這就是擔(dān)心產(chǎn)權(quán)的安全，往往產(chǎn)生“見(jiàn)好就收”、“見(jiàn)好就向境外轉(zhuǎn)移”等現(xiàn)象。為什么會(huì)如此？最主要的原因是對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)的投資環(huán)境仍有疑慮，信心不足。只要企業(yè)做大了，民營(yíng)企業(yè)投資者們的不信任感就會(huì)加劇。他們希望政府和社會(huì)更關(guān)心民間資本的安全性，希望民營(yíng)企業(yè)不受歧視，在法律上、司法上能得到“一視同仁”的待遇。這實(shí)際上仍然表明在對(duì)待民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上還有許多工作要做。如果民間投資得不到公平待遇，民間投資者就總是不能踏實(shí)。

同國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)在產(chǎn)權(quán)改革和市場(chǎng)主體地位方面所取得的進(jìn)展相比，農(nóng)民作為市場(chǎng)主體的地位還有相當(dāng)多的不足之處。這是因?yàn)?，自從改革開(kāi)放以來(lái)，產(chǎn)權(quán)改革的重點(diǎn)一直放在企業(yè)方面，而沒(méi)有認(rèn)識(shí)到農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)改革要受到同樣的重視。這首先是一個(gè)理論認(rèn)識(shí)的問(wèn)題。

長(zhǎng)期以來(lái)，一些從事改革理論研究的專(zhuān)家認(rèn)為，農(nóng)村最主要的財(cái)產(chǎn)是土地，農(nóng)村土地在憲法中已被明確為集體所有，農(nóng)村承包制作為適用于現(xiàn)階段中國(guó)的土地經(jīng)營(yíng)制度正是建立在土地集體所有的基礎(chǔ)之上。因此，農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)改革自20世紀(jì)80年代初期家庭承包制實(shí)施和推開(kāi)之后，便被認(rèn)為已經(jīng)基本完成，尚未了結(jié)的任務(wù)只不過(guò)是繼續(xù)發(fā)展和壯大集體經(jīng)濟(jì)。

這種對(duì)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的認(rèn)識(shí)不足嚴(yán)重地阻礙了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的深化。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)這么多年，為什么廣大的家庭承包戶(hù)依舊這么貧困？不少人認(rèn)為這是由于三個(gè)原因：一是，農(nóng)民只知道如何種糧食，種糧食能收入多少錢(qián)？承包戶(hù)如何不窮？二是，農(nóng)民不知道如何辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，在某些鄉(xiāng)村，沒(méi)有能人出來(lái)牽頭組織，既然如此，承包戶(hù)不可能不繼續(xù)貧困下去。三是，農(nóng)村承包戶(hù)在外地、在城鎮(zhèn)沒(méi)有親戚、朋友和老鄉(xiāng)，不知道到何處去打工，去做小買(mǎi)賣(mài)，他們外出完全碰運(yùn)氣，有些在外面有了工作，有些在外面折騰了一陣子，結(jié)果無(wú)錢(qián)可賺，又回鄉(xiāng)了。一些研究者不了解，承包了農(nóng)田的農(nóng)民之所以依舊貧困，同農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革拖延不決有極大的關(guān)系。農(nóng)民沒(méi)有財(cái)產(chǎn)權(quán)，從而沒(méi)有財(cái)產(chǎn)性收入，除了種些糧食或者喂幾只家畜，養(yǎng)一群家禽以外，還有什么致富的途徑？不僅如此，由于承包戶(hù)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)權(quán)，自己承包的土地、自己家里的宅基地和宅基地上蓋的房子，說(shuō)被拆遷就被拆遷了，土地說(shuō)被圈占就被圈占了。他們也許可能領(lǐng)到土地補(bǔ)償費(fèi)、房屋拆遷補(bǔ)償費(fèi)，但數(shù)額太少，農(nóng)民怎能不貧窮？失地農(nóng)戶(hù)怎能不上訪訴苦？

這都是土地未確權(quán)所帶來(lái)的問(wèn)題。在研究農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民的專(zhuān)家中，有些人在20世紀(jì)八九十年代已經(jīng)認(rèn)識(shí)到土地確權(quán)的關(guān)鍵意義，但勢(shì)單力薄，未能引起社會(huì)上更多的人關(guān)注農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的問(wèn)題。進(jìn)入21世紀(jì)以后，農(nóng)村土地確權(quán)受到較多關(guān)心“三農(nóng)”（農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民）問(wèn)題的人的注意。新一輪的農(nóng)村改革究竟怎樣推進(jìn)，逐漸被大家關(guān)注并研討。在21世紀(jì)初，關(guān)心繼續(xù)深化農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的人察覺(jué)到兩個(gè)新情況，這大大激發(fā)了他們要求農(nóng)村加速產(chǎn)權(quán)改革的熱情。

第一個(gè)新情況是：正如本書(shū)導(dǎo)論中已經(jīng)指出的，拖延多年未能啟動(dòng)的集體林權(quán)制度改革，終于在2003年開(kāi)始試點(diǎn)了，試點(diǎn)是在福建、江西等幾個(gè)省份。很快，2008年中共中央、國(guó)務(wù)院頒布了在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展集體林權(quán)制度改革的決定。盡管集體林權(quán)改革相對(duì)于農(nóng)業(yè)家庭承包制而言是“遲到的改革”，但在林地確權(quán)方面卻先行一步，即林地在丈量面積之后，林權(quán)落實(shí)到戶(hù)，林業(yè)承包戶(hù)領(lǐng)到了林權(quán)證，林地可進(jìn)行抵押。這一新情況不僅使林業(yè)承包戶(hù)受到鼓舞，也使得農(nóng)業(yè)承包戶(hù)受到極大的啟發(fā)，認(rèn)為只有土地確權(quán)，農(nóng)民們才能安心下來(lái)，不必?fù)?dān)心土地（包括承包地和宅基地）和宅基地上的房屋會(huì)被強(qiáng)行侵占、施行拆遷。集體林權(quán)制度改革，扎扎實(shí)實(shí)地深入廣大農(nóng)戶(hù)心中，他們呼吁土地確權(quán)工作和頒發(fā)權(quán)證的工作早日在農(nóng)區(qū)鋪開(kāi)。

第二個(gè)新情況是：進(jìn)入21世紀(jì)以后，農(nóng)村中的土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象大為增加。轉(zhuǎn)包、租賃、土地入股等做法日益在農(nóng)村中推廣。準(zhǔn)備向他人轉(zhuǎn)包、出租自己承包地的人，希望能由此得到轉(zhuǎn)包費(fèi)、土地租金，從而便于自己外出務(wù)工、開(kāi)店、開(kāi)作坊。準(zhǔn)備租入土地、轉(zhuǎn)包土地到自己名下的人，則希望走規(guī)模經(jīng)營(yíng)之路，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中擴(kuò)大耕地面積，提高效率，提高產(chǎn)量，成為種植大戶(hù)。至于把自己承包地入股于農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的農(nóng)民，通常出于以下三種考慮：一是打算到城鎮(zhèn)去務(wù)工、開(kāi)店、開(kāi)手工作坊，賺取較多的收入，沒(méi)有勞動(dòng)力來(lái)種地了，不如把土地入股，既可取得收益（股金紅利），又不讓土地荒蕪；二是入股于農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，要比出租或轉(zhuǎn)包給其他農(nóng)戶(hù)可靠些，因?yàn)橄嘈呸r(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者能把土地利用得好，不會(huì)坑害自己；三是萬(wàn)一在外務(wù)工或做生意不順利，由于土地入股于農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，由城鎮(zhèn)返鄉(xiāng)還可以在合作社內(nèi)找一份工作，相形之下，如果把土地轉(zhuǎn)包或出租給其他農(nóng)戶(hù)，在租約或轉(zhuǎn)包合同未到期前不便收回承包地自營(yíng)。這樣的話，土地確權(quán)對(duì)農(nóng)民就顯得更加重要，也更有現(xiàn)實(shí)意義。這是因?yàn)?，在土地流轉(zhuǎn)加快的條件下，農(nóng)民擔(dān)心自己的承包地轉(zhuǎn)包、出租甚至入股之后，會(huì)不會(huì)在土地流轉(zhuǎn)時(shí)自己的產(chǎn)權(quán)發(fā)生變化，如被別人侵占，或被別人置換，甚至又被別人再度轉(zhuǎn)包或出租給第三方，將來(lái)會(huì)引起產(chǎn)權(quán)糾紛。他們最擔(dān)心的是土地未確權(quán)，土地流轉(zhuǎn)時(shí)間長(zhǎng)了，自己的產(chǎn)權(quán)會(huì)不會(huì)不明不白地丟失了。他們會(huì)感到，寧肯讓家里的老弱病殘粗放地經(jīng)營(yíng)這塊承包地，也比未經(jīng)土地確權(quán)就把土地流轉(zhuǎn)出去穩(wěn)妥。

由此看來(lái)，農(nóng)村新一輪的產(chǎn)權(quán)改革就在于對(duì)農(nóng)民的承包地、宅基地和宅基地上的房屋進(jìn)行確權(quán)。目前這項(xiàng)巨大的工程正在逐步推開(kāi)。這正是農(nóng)村新變化的開(kāi)端。

根據(jù)前面所述，第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡的特征是市場(chǎng)既不完善又缺乏真正的市場(chǎng)主體，第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡的特征只是市場(chǎng)還不完善，因此，產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)清晰、培育真正的市場(chǎng)主體是從第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡過(guò)渡到第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡的關(guān)鍵所在。

經(jīng)過(guò)30多年的改革，到目前為止，中國(guó)的產(chǎn)權(quán)改革已經(jīng)取得了不少成績(jī)：國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位已經(jīng)基本上建立了，目前存在的重要問(wèn)題是取消行業(yè)壟斷，實(shí)現(xiàn)各種不同所有制企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，以及繼續(xù)完善法人治理結(jié)構(gòu)等等。民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)主體地位也已確立，目前存在的重要問(wèn)題是對(duì)民間投資者實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的依法保護(hù)，以及實(shí)現(xiàn)與國(guó)有企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，消除所有制歧視。當(dāng)前急需推進(jìn)的產(chǎn)權(quán)改革主要是在農(nóng)村，土地確權(quán)工作一再被耽擱，以致拖延了很長(zhǎng)的時(shí)間，到現(xiàn)在才開(kāi)始試點(diǎn)。只有實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)改革，廣大農(nóng)民才能以市場(chǎng)主體的身份出現(xiàn)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中。

因此，如果有人問(wèn)我：“你認(rèn)為現(xiàn)階段的中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)非均衡的什么狀態(tài)？”我將作如下的回答：“由于產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)明晰工作還有一定的差距，市場(chǎng)主體的地位還沒(méi)有完全確立（比如說(shuō)，好幾億農(nóng)民還沒(méi)有確定產(chǎn)權(quán)，不能成為真正的市場(chǎng)主體），所以中國(guó)目前仍屬于第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)改革仍應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)?！?/p>

之所以作出這樣的回答，是以中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前的實(shí)際狀況為依據(jù)的。盡管30多年來(lái)在產(chǎn)權(quán)改革方面有了一定的進(jìn)展，但由于農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革長(zhǎng)期不被重視，也沒(méi)有被認(rèn)真對(duì)待，以至于至今農(nóng)村土地確權(quán)工作才剛剛啟動(dòng)。只有當(dāng)土地確權(quán)工作深入到農(nóng)戶(hù)，當(dāng)農(nóng)業(yè)承包戶(hù)成為產(chǎn)權(quán)清晰的家庭農(nóng)場(chǎng)主，成為自主經(jīng)營(yíng)或聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體時(shí)，中國(guó)才能被認(rèn)為跨越了第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡而進(jìn)入第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)。然后，通過(guò)市場(chǎng)的進(jìn)一步完善，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也將逐漸由第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)向經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)靠攏。

經(jīng)濟(jì)均衡畢竟是一種理論的假設(shè)，更可能是無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)的。這是因?yàn)?，信息的不?duì)稱(chēng)性、競(jìng)爭(zhēng)的不完全性、資源供給的有限性，以及人們不一定按最大利益原則來(lái)從事個(gè)人的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作，是客觀存在，而且不可能完全消失。但由第一類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)向經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)逐漸靠攏，仍是可以期待的。也就是說(shuō)，市場(chǎng)越來(lái)越完善仍是一個(gè)可以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，這就夠了。

一、土地確權(quán)的重大意義

土地確權(quán)是當(dāng)前中國(guó)新一輪農(nóng)村改革的開(kāi)始。為了說(shuō)明這一重大改革的深遠(yuǎn)意義，我們從中國(guó)的城鄉(xiāng)二元體制談起。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制不同于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)自古就有。以北宋南宋交替時(shí)期為例，當(dāng)時(shí)，華北被金兵攻占，黃河流域的居民南遷，南遷是自由的，并沒(méi)有城市居民只準(zhǔn)遷入南方城市、鄉(xiāng)村居民只準(zhǔn)遷入南方鄉(xiāng)村的限制。又如，清朝中葉以后東北開(kāi)禁了，山東人移居?xùn)|北，山東的鄉(xiāng)村居民可以在東北的城鎮(zhèn)做學(xué)徒和店員、務(wù)工、開(kāi)店、辦作坊、購(gòu)房建房，山東的城市居民可以在東北的鄉(xiāng)村租地、種地、買(mǎi)地、購(gòu)房建房；他們?cè)跂|北城鄉(xiāng)之間可以自由遷移，不受戶(hù)籍限制。這種情況一直維持到20世紀(jì)50年代前期。然而，從20世紀(jì)50年代后期起，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立，戶(hù)籍分為城市戶(hù)籍和農(nóng)村戶(hù)籍，城鄉(xiāng)二元體制形成了，城鄉(xiāng)也就被割裂開(kāi)來(lái)了。從那時(shí)開(kāi)始，城市和農(nóng)村都成為封閉性的單位，生產(chǎn)要素的流動(dòng)受到了十分嚴(yán)格的限制。在城鄉(xiāng)二元體制下，城市居民和農(nóng)民的權(quán)利是不平等的，機(jī)會(huì)也是不平等的。在某種意義上，農(nóng)民處于“二等公民”的位置。

城鄉(xiāng)二元體制的確立對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的存在和延續(xù)起著重要作用?？梢远笠卣f(shuō)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)際上有兩大支柱：一是政企不分、產(chǎn)權(quán)界限不清晰的國(guó)有企業(yè)體制；二是城鄉(xiāng)分割、限制城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素流動(dòng)的城鄉(xiāng)二元體制。這兩大支柱支撐著整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)轉(zhuǎn)。換言之，限制城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的流動(dòng)，意味著把廣大農(nóng)民束縛在土地上，禁錮在居住地，只有這樣，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制才能鞏固，才能運(yùn)轉(zhuǎn)。

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革是從農(nóng)村家庭承包制的推行開(kāi)始的。農(nóng)村家庭承包制調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，并為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力外出務(wù)工創(chuàng)造了條件，在當(dāng)時(shí)，為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革起到了不可低估的作用。但實(shí)行農(nóng)村家庭承包制只是否定了城鄉(xiāng)二元體制的一種極端的組織形式（人民公社制度），而沒(méi)有改變城鄉(xiāng)二元體制繼續(xù)存在的事實(shí)，城鄉(xiāng)依舊隔絕，兩種戶(hù)籍制度仍然并存。而從1984年黨的十二屆三中全會(huì)以后，改革的重心從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，國(guó)有企業(yè)的體制改革成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。這顯然是非常重要的改革部署，但相對(duì)而言，農(nóng)村的改革卻被忽視了。什么時(shí)候又關(guān)注農(nóng)村的進(jìn)一步改革？什么時(shí)候開(kāi)始對(duì)始終未被觸動(dòng)的城鄉(xiāng)二元體制進(jìn)行新一輪的改革？應(yīng)當(dāng)說(shuō)，是在進(jìn)入21世紀(jì)以后。前面已經(jīng)一再?gòu)?qiáng)調(diào)，集體林權(quán)制度的改革在這方面起到了重要的示范作用。集體林權(quán)制度改革，也就是集體林權(quán)落實(shí)到戶(hù)，曾被稱(chēng)為“新世紀(jì)改革的第一聲春雷”，絕無(wú)夸張之意，而是符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)際狀況的。關(guān)于林權(quán)制度改革，詳見(jiàn)本書(shū)第三章第三節(jié)。

集體林權(quán)落實(shí)到戶(hù)，林權(quán)證發(fā)到林農(nóng)手中，這就是“土地確權(quán)”。從此，林農(nóng)有了財(cái)產(chǎn)權(quán)，有了財(cái)產(chǎn)性收入，林權(quán)可以抵押，林區(qū)經(jīng)濟(jì)活了，集體林地的面貌變了。這就是改革和發(fā)展的動(dòng)力源泉。實(shí)踐給理論界出了一個(gè)題目：集體林地可以這樣改革，為什么集體農(nóng)田不能這么做？在廣大農(nóng)村中，林農(nóng)只是少數(shù)，大多數(shù)農(nóng)民是農(nóng)田的耕種者、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，在土地確權(quán)之后，他們不是同樣會(huì)迸發(fā)出極大的積極性嗎？農(nóng)村面貌的真正變化，不能只靠林農(nóng)，而必須靠農(nóng)田的承包戶(hù)。只有農(nóng)田承包戶(hù)都經(jīng)過(guò)土地確權(quán)，才能成為真正的市場(chǎng)主體，中國(guó)才能成為一個(gè)富裕的、強(qiáng)盛的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。

據(jù)全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)調(diào)研組在浙江、重慶、河南、山東、四川等省市的調(diào)查資料可以看出，農(nóng)民之所以熱烈擁護(hù)土地確權(quán)工作的開(kāi)展，首先是認(rèn)定土地確權(quán)之后可以切實(shí)維護(hù)農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。要知道，在土地集體所有的名義下，農(nóng)民承包的土地和宅基地以及宅基地上的房屋，不管是祖輩留下的舊房屋，還是近些年來(lái)農(nóng)民自己花錢(qián)新建或擴(kuò)建的房屋，都不被承認(rèn)是自有的房屋，更不必說(shuō)自己多年勞動(dòng)而使土地已經(jīng)日益肥沃的承包農(nóng)田了。政府和大企業(yè)如果決定占地拆房，農(nóng)田承包戶(hù)只得聽(tīng)從安排，讓出承包地和宅基地，眼睜睜地看著宅基地上的老房新房一起被拆毀。而農(nóng)民所得到的補(bǔ)償費(fèi)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)格。各地幾乎都有農(nóng)民抗占地、圈地和強(qiáng)拆民居的事件發(fā)生。農(nóng)民的權(quán)益既得不到尊重，更談不到合理的、充分的補(bǔ)償。要知道，農(nóng)民失去土地和房屋，不僅意味著他們失去了生活資料，而且意味著他們失去了賴(lài)以取得收入的生產(chǎn)資料和謀生之路。他們得到的不充分的補(bǔ)償，只夠眼下生活所需，以后怎么辦？他們連想都不敢想。農(nóng)民失去了土地和房屋，這正是歷朝歷代統(tǒng)治當(dāng)局最擔(dān)心發(fā)生社會(huì)動(dòng)蕩的源頭，然而這些情況本來(lái)是可以避免的。土地確權(quán)對(duì)農(nóng)民權(quán)益的保障的意義，從這個(gè)角度分析，無(wú)論怎樣高估都不算過(guò)分。

當(dāng)然，土地和其他生產(chǎn)資料（如機(jī)器設(shè)備、工具、牲畜、運(yùn)輸車(chē)輛等）不同，其他生產(chǎn)資料可以由所有者自由出售，售給需要該種生產(chǎn)資料的人，但土地卻不一定能如此出售。這主要是因?yàn)樵谝恍﹪?guó)家和地區(qū)，土地供給有限，土地的使用狀況受到法律的限制，什么樣的土地只能轉(zhuǎn)讓給什么樣的買(mǎi)主、買(mǎi)主把購(gòu)入的土地做什么用，都有嚴(yán)格的規(guī)定，不得違背。這是土地交易中必須遵守的。我們?cè)谌毡究疾鞎r(shí)，對(duì)這種情況做過(guò)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)日本對(duì)土地的交易有詳細(xì)的規(guī)定，日本的城市居民和企業(yè)法人可以租賃農(nóng)民土地，但不能購(gòu)買(mǎi)農(nóng)村的土地，而且租賃的土地不能改變土地的用途，如不能撂荒、不能建房、不能設(shè)廠等。如果租賃的土地是糧田，那就只允許繼續(xù)種糧。違者要追究法律責(zé)任，這就是明確的限制。這種規(guī)定在日本專(zhuān)家看來(lái)是人人都應(yīng)遵守的。為什么這樣？這是日本地少人多，為維持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定所必需的。

中國(guó)目前所進(jìn)行的土地確權(quán)，也以不改變土地使用方向?yàn)闇?zhǔn)則，目的是不讓本來(lái)有限的耕地和建設(shè)用地改作他用。

因此，農(nóng)村的土地確權(quán)對(duì)中國(guó)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，最重要的是：在保證農(nóng)業(yè)用地（耕地和建設(shè)用地）使用方向不變的前提下，使農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)益得到保障，不至于被政府或在政府同意下的企業(yè)單位低價(jià)圈占土地和拆毀農(nóng)家住房而得不到合理的補(bǔ)償。土地確權(quán)后，農(nóng)民應(yīng)具有三權(quán)三證。三權(quán)是：農(nóng)民承包土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)、農(nóng)民宅基地的使用權(quán)、農(nóng)民在宅基地之上自建住房的房產(chǎn)權(quán)；三證是：農(nóng)民承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證、農(nóng)民宅基地使用權(quán)證、農(nóng)民在宅基地之上自建住房的房產(chǎn)證。農(nóng)民的三權(quán)三證是受到法律保護(hù)的。

為什么農(nóng)民會(huì)成為“失地農(nóng)民”？為什么農(nóng)民會(huì)成為“無(wú)業(yè)者”？為什么農(nóng)民會(huì)成為無(wú)房可住的流浪者或寄人籬下者？這與農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)益沒(méi)有得到法律的有效保護(hù)有關(guān)。土地確權(quán)后，農(nóng)民的三權(quán)三證得到了保障，任何人或單位都不得隨意侵占農(nóng)民的承包地、宅基地和宅基地上的房屋。如果要征用農(nóng)民的土地或拆遷農(nóng)民的房屋，必須嚴(yán)格按照法定程序行事，需要以農(nóng)民作為一方，政府或政府同意下的企事業(yè)單位作為另一方的雙方協(xié)商，按雙方同意的價(jià)格成交，以合同為據(jù)。這樣，農(nóng)民心里就踏實(shí)了，因?yàn)樗麄兊臋?quán)益得到了維護(hù)。

近些年，土地流轉(zhuǎn)已經(jīng)在中國(guó)廣大農(nóng)村逐漸推廣，或轉(zhuǎn)包，或租賃，或委托經(jīng)營(yíng)，或土地折股加入農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社、工商企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)等等。外地務(wù)工、開(kāi)店、開(kāi)作坊、經(jīng)營(yíng)商業(yè)活動(dòng)的農(nóng)村居民認(rèn)為，與其讓自己的承包土地閑置或由留守農(nóng)村的老人以低效率方式自耕自收自銷(xiāo)，不如進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，這樣可以取得較高的收入。

但據(jù)我們?cè)诤薄⒔K、山東幾省的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)從事土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶(hù)普遍存在一個(gè)顧慮，這就是心里不踏實(shí)，即久而久之，流轉(zhuǎn)出去的承包地還屬不屬于自己。他們認(rèn)為，這些租出去的土地、入了股的土地將來(lái)能不能收回自營(yíng)？如果對(duì)方不愿意歸還，自己該怎么辦？去索取，對(duì)方不給，怎么處理？或者，對(duì)方不愿歸還原來(lái)的那塊土地，而是歸還面積相當(dāng)?shù)临|(zhì)較差的另一塊土地，又如何對(duì)待？諸如此類(lèi)的問(wèn)題都令從事土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)民不安。

土地確權(quán)以后，農(nóng)民得到了承包土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)證，他們對(duì)這一類(lèi)可能發(fā)生的土地轉(zhuǎn)包、租賃、入股退股糾紛等問(wèn)題有了底線，即認(rèn)為土地確權(quán)是對(duì)自身權(quán)益的維護(hù)，從而愿意以轉(zhuǎn)包、租賃、入股等形式把土地流轉(zhuǎn)出去。關(guān)鍵在于：第一，不必?fù)?dān)心土地轉(zhuǎn)包、租賃、入股之后會(huì)喪失自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)；第二，不必?fù)?dān)心土地流轉(zhuǎn)以后自己會(huì)得不到應(yīng)有的收益，如轉(zhuǎn)包費(fèi)收入、租金收入或股份分紅等收益。這樣就形成了良性循環(huán)，即土地確權(quán)后農(nóng)民對(duì)土地流轉(zhuǎn)有了信心，于是導(dǎo)致較多的農(nóng)民愿意把自己承包的土地轉(zhuǎn)包、租賃或折成股份入股而獲得議定的收入，從而又會(huì)有更多的農(nóng)民加入土地流轉(zhuǎn)的行列，進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的隊(duì)伍。

我們?cè)谝恍┦∈姓{(diào)研時(shí)還發(fā)現(xiàn)，土地確權(quán)固然為土地流轉(zhuǎn)創(chuàng)造了使從事土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)業(yè)承包戶(hù)安心、放心的良好條件，但仍有一個(gè)重要的問(wèn)題并未因此得到解決，這就是：還需要有完善的土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)與之相配合。不少地方只有一個(gè)為土地流轉(zhuǎn)服務(wù)的辦公室或信息中心，或?yàn)橥恋亓鬓D(zhuǎn)雙方提供信息服務(wù)的大廳。有這樣的辦公室、信息中心或大廳，要比沒(méi)有這樣的設(shè)施要好一些。但也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，僅有這樣的設(shè)施是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。要知道，對(duì)從事土地流轉(zhuǎn)的供求雙方來(lái)說(shuō)，更需要的是一個(gè)土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)。土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)不僅能夠提供供求信息，而且還給供求雙方提供可以成交的機(jī)會(huì)，并且價(jià)格（或土地流轉(zhuǎn)的實(shí)際收益）也將在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中趨向合理，每個(gè)當(dāng)事人（無(wú)論是供方還是需方）都有選擇的機(jī)會(huì)，然后再作出決策。這一方面可以促進(jìn)轉(zhuǎn)包、租賃、入股等土地流轉(zhuǎn)行為規(guī)范化，使供求雙方的信息不對(duì)稱(chēng)性盡可能減少；另一方面可以引致更多的潛在的供方和需方擺脫觀望狀態(tài)，進(jìn)入土地流轉(zhuǎn)行列。從減少土地流轉(zhuǎn)信息不對(duì)稱(chēng)性現(xiàn)象這一角度來(lái)看，這是效率與公平兼顧的一種做法。

今后在陸續(xù)擴(kuò)大土地確權(quán)工作試點(diǎn)范圍和推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)工作時(shí)，在積極引導(dǎo)土地流轉(zhuǎn)有序和規(guī)范化運(yùn)作方面，有必要培育有關(guān)土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的中介服務(wù)組織。需認(rèn)識(shí)到這是一項(xiàng)對(duì)以后完善土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)具有重要意義的工作。有了健全的、完善的土地流轉(zhuǎn)中介服務(wù)組織體系，可以防止土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中發(fā)生改變土地使用方向，以及防止當(dāng)事人把承包土地流轉(zhuǎn)給非農(nóng)業(yè)人員從事非農(nóng)活動(dòng)的做法。同時(shí)，中介服務(wù)組織的完善和規(guī)范化的運(yùn)作還有利于減少土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中的供求糾紛，防止供給方（農(nóng)業(yè)承包戶(hù)）在土地流轉(zhuǎn)后出現(xiàn)失地、無(wú)地現(xiàn)象，或出現(xiàn)得不到應(yīng)有的收入的狀況。此外，還應(yīng)提及與土地流轉(zhuǎn)工作相配套的農(nóng)村土地評(píng)估體系的建設(shè)。要培育一批熟悉農(nóng)村實(shí)際情況又懂得資產(chǎn)評(píng)估的專(zhuān)業(yè)人員，這樣既有助于確保農(nóng)民的收益，還可以在增強(qiáng)農(nóng)民信心的基礎(chǔ)上促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的進(jìn)一步開(kāi)展。

我們?cè)谝恍┩恋卮_權(quán)工作已經(jīng)結(jié)束的試點(diǎn)市縣進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)幾乎所有完成了土地確權(quán)工作的地方都有耕地面積增加的報(bào)告。浙江省嘉興市的報(bào)告中說(shuō)，土地重新丈量后，耕地面積大約增加了20%；浙江省湖州市和杭州市所匯報(bào)的數(shù)字與此相近，耕地面積大約也增加了20%。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況？據(jù)我們?cè)诩闻d市的平湖市姚浜村和新埭鎮(zhèn)同基層干部、農(nóng)民座談后的歸納，土地重新丈量后耕地面積之所以增加，大體上有以下四個(gè)原因：

第一，30多年前土地承包開(kāi)始時(shí)，土地質(zhì)量參差不齊，有“好地”，也有“壞地”，所以承包土地的面積是這樣計(jì)算的：“好地”一畝算一畝，“壞地”兩畝折算一畝，農(nóng)民同意這樣做。經(jīng)過(guò)30多年了，承包土地的農(nóng)民精心維護(hù)自家的承包地，加上水利灌溉設(shè)施有很大改進(jìn)，土地“好”和“壞”的差距縮小了。現(xiàn)在重新丈量土地，一般都是一畝算一畝，農(nóng)民沒(méi)有意見(jiàn)，于是耕地面積增加了。

第二，據(jù)年長(zhǎng)的農(nóng)民回憶，當(dāng)初丈量承包土地時(shí)，土地都是零碎的小塊，田埂縱橫，占地很多，所以丈量時(shí)都把田埂占地剔除掉。還有，田埂兩側(cè)被遮住陽(yáng)光的地帶，也不包括在耕地之內(nèi)，當(dāng)時(shí)農(nóng)民都認(rèn)為這種剔除是合情合理的。過(guò)了30年，農(nóng)村的情況變了，農(nóng)民普遍使用拖拉機(jī)耕地，有些農(nóng)民還用插秧機(jī)插秧，田埂被拆掉，小塊土地連成大片。重新丈量土地時(shí)，耕地面積當(dāng)然會(huì)增多。

第三，以前農(nóng)村田邊地頭，常有一些荒地、水草叢生的低洼地未被利用，經(jīng)過(guò)30年，田邊地頭能利用的田地都利用了，于是在重新丈量時(shí)，耕地面積也會(huì)增加。

第四，當(dāng)初農(nóng)民要繳納農(nóng)業(yè)稅，所以農(nóng)民在上報(bào)耕地面積時(shí)，能少報(bào)就少報(bào)，幾乎家家如此，明明是一畝三分地，只上報(bào)一畝，誰(shuí)也不揭發(fā)，大家心照不宣?，F(xiàn)在，農(nóng)業(yè)稅取消了，而且土地剛剛重新丈量完畢，所以家家如實(shí)上報(bào)。加之土地可以入股，可以轉(zhuǎn)包，也可以出租，少報(bào)土地面積只會(huì)讓自己吃虧。農(nóng)民說(shuō)：“只有傻子才少報(bào)吶！”這句話反映了當(dāng)?shù)氐膶?shí)情。

我們?cè)谡憬M(jìn)行了有關(guān)土地確權(quán)的調(diào)研后，在廣東清遠(yuǎn)市參加了全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)召開(kāi)的全國(guó)各?。▍^(qū)、市）經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和農(nóng)業(yè)委員會(huì)主任會(huì)議，在同中西部一些政協(xié)的經(jīng)濟(jì)委、農(nóng)委的負(fù)責(zé)同志談到浙江省土地確權(quán)后耕地面積增加的情形時(shí)，他們說(shuō)：“我們那里耕地面積如果也重新丈量和土地確權(quán)，耕地面積可能增加得更多一些，因?yàn)楫?dāng)初還有‘壞地’三畝折算成一畝的情況。而且荒地更多，近些年來(lái)，田邊地頭也都被利用了?！奔俣ㄕ娴娜绱耍孛娣e重新丈量后，全國(guó)耕地將不止18億畝，而可能超過(guò)21億畝。

農(nóng)民收入的增長(zhǎng)是土地確權(quán)后最顯著的成果。在浙江杭州、嘉興、湖州三市都聽(tīng)到農(nóng)民的反映：現(xiàn)在收入比過(guò)去多得多了。嘉興市的匯報(bào)材料中有一組初步測(cè)算的數(shù)據(jù)：土地確權(quán)以前，嘉興市的城鄉(xiāng)人均收入之比為31∶1，土地確權(quán)以后，嘉興市的城鄉(xiāng)人均收入之比為19∶1。城鄉(xiāng)人均收入差距之所以有如此明顯的縮小，不是城市人均收入減少了，而是農(nóng)村人均收入大幅度增加了。

我們?cè)诩闻d市所屬的平湖市調(diào)查，初步分析后認(rèn)為，農(nóng)村人均收入增長(zhǎng)的原因主要有：

第一，土地確權(quán)以后，農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)明確了，農(nóng)民的承包地、宅基地、宅基地上自建的房屋的權(quán)益得到了保障，他們生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的信心大增，他們的積極性被充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，動(dòng)力充沛，潛力得以發(fā)揮。這可以被看成是農(nóng)民發(fā)家致富的源泉。

第二，農(nóng)民有了財(cái)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)地就有了財(cái)產(chǎn)性收入。農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)分為兩類(lèi)：一是土地，包括承包地和宅基地，二是房屋，主要指在宅基地之上自建的房屋。承包地作為農(nóng)民財(cái)產(chǎn)，給農(nóng)民帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)性收入有：承包地的轉(zhuǎn)包費(fèi)、出租的租金、土地入股的分紅、土地轉(zhuǎn)讓后的價(jià)款等。宅基地上自建的房屋作為農(nóng)民財(cái)產(chǎn)，給農(nóng)民帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)性收入有：房屋出租的租金、房屋轉(zhuǎn)讓后的價(jià)款等。如果農(nóng)民外出務(wù)工，或經(jīng)營(yíng)商業(yè)，開(kāi)店，開(kāi)手工作坊，除了有工資或利潤(rùn)所得之外，家中的土地轉(zhuǎn)包、出租或入股后，還可以獲得轉(zhuǎn)包費(fèi)、租金、入股分得的紅利；家中的房屋出租，可以獲得房租。在浙江省嘉興市郊的農(nóng)村，我們看到農(nóng)民的宅基地上，舊房屋已被拆掉，蓋起了一排排四層的新居，有些是農(nóng)民自住的；有些，農(nóng)民自住一半，另一半出租給外地來(lái)的經(jīng)商人員；還有一些，農(nóng)民全部出租給城市居民或外地來(lái)的經(jīng)商和務(wù)工人員使用。農(nóng)民得到較多的房租收入。

第三，農(nóng)民在土地確權(quán)后，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)，從其他外出務(wù)工或經(jīng)商的同村農(nóng)民那里轉(zhuǎn)包或租賃了土地，或用于擴(kuò)大種植規(guī)模、養(yǎng)殖規(guī)模，或用于發(fā)展蔬菜、水果、花卉業(yè)，他們的收入增加了。

第四，另一部分農(nóng)民在把承包的土地轉(zhuǎn)包、出租給別人，或把土地入股于農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社之后，有的在城市中打工或開(kāi)店開(kāi)作坊，建立小微企業(yè)，生意興旺，收入較豐，于是把家屬遷入城鎮(zhèn)。農(nóng)村中的房屋，或者仍留著，供回鄉(xiāng)時(shí)暫住，或者租出去，獲取租金。

第五，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社有很大發(fā)展。這主要由于農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)明確了，農(nóng)民辦好專(zhuān)業(yè)合作社的勁頭充足，專(zhuān)業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)實(shí)力加強(qiáng)了，經(jīng)營(yíng)、管理都有改進(jìn)。專(zhuān)業(yè)合作社在規(guī)范化的道路上壯大起來(lái)。這也增加了合作社社員們的收入。

由此可見(jiàn)，土地確權(quán)在提高農(nóng)民收入和縮小城鄉(xiāng)收入差距方面的作用是顯著的、不容忽視的。

目前，農(nóng)村土地確權(quán)后的土地流轉(zhuǎn)工作依舊處于試點(diǎn)階段。從已經(jīng)取得較大進(jìn)展的試點(diǎn)縣所反映的問(wèn)題來(lái)看，這項(xiàng)工作還需要針對(duì)以下問(wèn)題作一些探討，尋找出穩(wěn)妥的解決方案。大體上有以下四個(gè)問(wèn)題。

（一）關(guān)于“非糧化”傾向

土地確權(quán)以后，農(nóng)村各種形式的土地流轉(zhuǎn)加快了，這是可喜的。但與此同時(shí)，土地使用的“非糧化”現(xiàn)象也日益引起人們的注意。這里所說(shuō)的“非糧化”是指：轉(zhuǎn)包、出租之前，農(nóng)業(yè)承包戶(hù)在承包地上種植的是糧食，轉(zhuǎn)包、出租以后，新承包者改種其他作物，如蔬菜、草莓、果樹(shù)、飼料（供養(yǎng)殖業(yè)用）等?！胺羌Z化”作為一種趨勢(shì)，今后可能越來(lái)越嚴(yán)重。這是由市場(chǎng)價(jià)格差異決定的。土地流轉(zhuǎn)后，如果硬性規(guī)定本來(lái)是糧田的土地，流轉(zhuǎn)后只準(zhǔn)種糧食，恐怕吸引不了轉(zhuǎn)包者和承包者，因?yàn)槭杖脒^(guò)少，難以獲利。這等于依然把原來(lái)的農(nóng)業(yè)承包戶(hù)束縛在原來(lái)的承包土地上，農(nóng)戶(hù)只能讓家庭中的老、弱、婦、幼低效率地從事糧田的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。于是這就成為一個(gè)難題。何況，硬性規(guī)定原來(lái)種糧食的土地經(jīng)過(guò)流轉(zhuǎn)之后仍舊種糧食，不一定能奏效，因?yàn)楸O(jiān)督成本是很高的，而且誰(shuí)來(lái)經(jīng)常監(jiān)督檢查？特別是改種的蔬菜、新栽的果樹(shù)已經(jīng)成為新承包者的收入來(lái)源后，難道把它們鏟掉，重新種上糧食？誰(shuí)來(lái)執(zhí)行這一任務(wù)？這必然引起農(nóng)村中的糾紛，怎么辦？

目前，不可能采取硬性的強(qiáng)制措施，如罰款或鏟除非糧食作物和樹(shù)苗，否則不僅監(jiān)督成本過(guò)高，工作量過(guò)大，而且會(huì)阻礙土地流轉(zhuǎn)的推進(jìn)，還會(huì)激起農(nóng)民與政府之間的矛盾，把政府和基層農(nóng)村組織擺在農(nóng)民對(duì)立面的位置上。村干部也反對(duì)這種做法，因?yàn)樗麄儾辉傅米锿恋亓鬓D(zhuǎn)的供方和需方，引起村民非議?？磥?lái)，要從根本上解決這個(gè)問(wèn)題，只有給土地流轉(zhuǎn)后繼續(xù)種植糧食的新承包者一定的補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)，并逐步提高糧食價(jià)格。這些措施不一定完全遏制土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中的“非糧化”傾向，所以細(xì)致地教育、開(kāi)導(dǎo)、勸說(shuō)土地流轉(zhuǎn)供求雙方的工作仍不能放松。

在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中，除了有“非糧化”傾向以外，還存在“非農(nóng)化”傾向，即把從農(nóng)民承包戶(hù)那里流轉(zhuǎn)出來(lái)的土地，轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)以外用途（如建立工廠，蓋商品房等）的傾向。這樣的問(wèn)題雖然性質(zhì)上比“非糧化”更嚴(yán)重，但比較容易處置，即只要嚴(yán)格按法律法規(guī)和土地管理的規(guī)章制度辦理，就可以遏制住。關(guān)鍵在于貫徹“有法必依，違法必究，執(zhí)法必嚴(yán)”的原則。

（二）工商業(yè)企業(yè)進(jìn)入農(nóng)村的資格審查制度

這是當(dāng)前土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中需要解決的又一個(gè)問(wèn)題。問(wèn)題是：土地確權(quán)以后，農(nóng)民中有越來(lái)越多的青壯年為了實(shí)現(xiàn)進(jìn)入城鎮(zhèn)務(wù)工、經(jīng)商的愿望，愿意把所承包的土地轉(zhuǎn)包出去或租賃給別人。有些地方，本地愿意轉(zhuǎn)包或租入土地的農(nóng)戶(hù)不多，因此就產(chǎn)生了工商業(yè)企業(yè)愿意轉(zhuǎn)包、租用農(nóng)戶(hù)的土地，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況。還有的地方，工商業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)同時(shí)作為土地流轉(zhuǎn)的需方，但在轉(zhuǎn)包費(fèi)或租金方面，工商業(yè)企業(yè)往往喊價(jià)比當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)要高一些，從而有優(yōu)勢(shì)。這種情況之所以出現(xiàn)，據(jù)我們?cè)谝恍┑貐^(qū)的調(diào)研，大概有以下三個(gè)原因：一是工商業(yè)企業(yè)規(guī)模大，資金充裕，土地流轉(zhuǎn)到手后，預(yù)期利潤(rùn)率較高，所以在支付轉(zhuǎn)包費(fèi)或租金時(shí)愿意開(kāi)出較高的價(jià)格；二是在工商業(yè)企業(yè)中，有些是把轉(zhuǎn)包或租賃得到的土地作為原料基地（比如食品工業(yè)企業(yè)需要有自己的原料基地），于是它們所要滿(mǎn)足的是今后能源源不斷地向本企業(yè)提供原料，而不是單純對(duì)外銷(xiāo)售土地上所生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品。這樣，這些企業(yè)不太重視生產(chǎn)全流程的成本核算、轉(zhuǎn)包費(fèi)和租金的數(shù)額，而認(rèn)為只要原料供給得到保證就行了；三是工商業(yè)企業(yè)中有些是把土地作為儲(chǔ)備而轉(zhuǎn)包或租賃到手的，目前先按原先的種植情況保持不變，等到有機(jī)會(huì)時(shí)再把這些土地移作他用（如建廠房，建倉(cāng)庫(kù)，建職工宿舍等）。這樣，為了保證本企業(yè)有儲(chǔ)備土地，多花一些轉(zhuǎn)包費(fèi)或租金在企業(yè)看來(lái)也是合算的，因?yàn)橥恋厥窍∪辟Y源，囤地比囤錢(qián)對(duì)企業(yè)更有利。

于是在各地關(guān)于是不是要禁止工商業(yè)企業(yè)進(jìn)入土地確權(quán)以后的土地流轉(zhuǎn)過(guò)程有不同的意見(jiàn)。一些人認(rèn)為要容許工商業(yè)企業(yè)作為土地流轉(zhuǎn)的需方，理由是：只要它們是有意于投資農(nóng)業(yè)的，帶資本下鄉(xiāng)，帶技術(shù)下鄉(xiāng)，對(duì)發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有好處而又不違背土地使用方向有何不可？另一些人持不同意見(jiàn)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)禁止它們轉(zhuǎn)包、租賃農(nóng)民承包的土地，理由是：它們不僅會(huì)排擠農(nóng)民中愿意擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的種植能手、種植大戶(hù)，而且由于它們背景復(fù)雜，業(yè)務(wù)涉及面廣，一旦它們?cè)谄渌矫娼?jīng)營(yíng)虧損，把所轉(zhuǎn)包、租賃的土地又轉(zhuǎn)手讓給他人，會(huì)對(duì)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定不利。還有第三種意見(jiàn)，認(rèn)為既不能無(wú)條件地放開(kāi)讓工商業(yè)企業(yè)進(jìn)入土地流轉(zhuǎn)過(guò)程，又不能絕對(duì)禁止工商業(yè)企業(yè)投資于農(nóng)業(yè)，而應(yīng)當(dāng)設(shè)置進(jìn)入農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)過(guò)程的工商業(yè)企業(yè)的資格審查制度。通過(guò)資格審查，即對(duì)申請(qǐng)者的過(guò)去的投資經(jīng)歷、資本狀況、股權(quán)狀況、業(yè)績(jī)和農(nóng)業(yè)技術(shù)力量進(jìn)行審查，才作出決定：容許進(jìn)入還是不容許進(jìn)入。

在分析了上述三種觀點(diǎn)后所作出的判斷是：第一種和第二種意見(jiàn)都不利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，而第三種意見(jiàn)有較大的可行性。問(wèn)題在于資格審查的標(biāo)準(zhǔn)是什么？什么樣的資格才能被認(rèn)為夠格，缺少什么就會(huì)被認(rèn)為是不夠格的？以下三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是可以被大多數(shù)人接受的：

一是：有一定的涉農(nóng)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，有一定的業(yè)績(jī)，被業(yè)界承認(rèn)是有經(jīng)驗(yàn)的農(nóng)業(yè)企業(yè)；

二是：有較好的社會(huì)信譽(yù)，有足夠的經(jīng)營(yíng)管理力量和專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量，有從事農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)的能力的企業(yè)；

三是：對(duì)土地流轉(zhuǎn)后得到的承包地如何開(kāi)發(fā)利用，要有近期和中期的科學(xué)發(fā)展規(guī)劃，并經(jīng)過(guò)論證。

（三）土地確權(quán)后承包地、宅基地和宅基地上農(nóng)民自建的房屋能否用于抵押？土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中能否把已用于抵押的承包地、宅基地或房屋再轉(zhuǎn)包或租賃給他人？

土地確權(quán)以后，承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)以及宅基地上自建房屋的產(chǎn)權(quán)都已明確，并且農(nóng)民獲得了相關(guān)的權(quán)證，這就符合了農(nóng)民以此為抵押物，向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行抵押貸款的條件。不應(yīng)在此基礎(chǔ)上再附加條件。要知道，農(nóng)民一直感到貸款難，這一方面是由于基層的金融機(jī)構(gòu)少，另一方面是由于農(nóng)民作為貸款申請(qǐng)者缺少抵押物。在土地確權(quán)以前，農(nóng)民沒(méi)有可能利用承包土地取得抵押貸款。這種情況直到土地確權(quán)以后才發(fā)生變化，即農(nóng)民可以在對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)和宅基地上農(nóng)民自建房屋的產(chǎn)權(quán)登記頒證的基礎(chǔ)上，以抵押貸款方式取得貸款。剩下的問(wèn)題就是增設(shè)基層金融機(jī)構(gòu)了。在浙江省杭州、嘉興、湖州三市土地確權(quán)以后的農(nóng)村進(jìn)行調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)市的農(nóng)村抵押貸款已有較好的條件，抵押貸款工作推行得比較順利，貸款風(fēng)險(xiǎn)并未表現(xiàn)出來(lái)，申請(qǐng)貸款的居民和基層金融機(jī)構(gòu)都比較滿(mǎn)意。

需要進(jìn)一步探討的一個(gè)問(wèn)題是：土地確權(quán)以后，農(nóng)民在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中能否把已用于抵押的承包地、宅基地或房屋再轉(zhuǎn)包或租賃給他人？比如說(shuō)，農(nóng)民為了進(jìn)城務(wù)工、經(jīng)商或開(kāi)辦作坊，事先把土地和房屋作為抵押物，從銀行取得貸款，作為創(chuàng)業(yè)的資本，然后又把土地和房屋出租給他人，自己攜帶妻子兒女遷進(jìn)城市。這種情況是較常見(jiàn)的。為了避免今后土地流轉(zhuǎn)供求雙方可能發(fā)生的糾紛，應(yīng)當(dāng)在供求雙方簽訂土地流轉(zhuǎn)合同時(shí)，說(shuō)明這塊土地已經(jīng)抵押給銀行的實(shí)情，不能隱瞞而不通知對(duì)方。至于抵押權(quán)則明顯地屬于產(chǎn)權(quán)證持有一方，償還抵押貸款也只能由產(chǎn)權(quán)證持有一方負(fù)責(zé)。

（四）農(nóng)村承包地的確權(quán)和流轉(zhuǎn)要不要尊重歷史？如果尊重歷史的話，那么究竟以什么為起點(diǎn)？是以1980年前后為起點(diǎn)，還是再往前追溯？

在已經(jīng)進(jìn)行土地確權(quán)和土地流轉(zhuǎn)的一些省市進(jìn)行調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村承包地的確權(quán)和流轉(zhuǎn)一定要尊重歷史，不能抹殺歷史事實(shí)而重新開(kāi)始。但究竟以什么為起點(diǎn)？絕大多數(shù)受訪者認(rèn)為，還是以1980年前后推廣農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)制時(shí)為起點(diǎn)，而不能再往前追溯。

理由是：自從20世紀(jì)50年代初期土地改革以來(lái)，已很長(zhǎng)時(shí)間，當(dāng)初許多鄉(xiāng)村的土地改革時(shí)的原始記錄已經(jīng)不存在了。經(jīng)過(guò)這么多年，當(dāng)時(shí)親歷其境的當(dāng)事人，大多數(shù)已經(jīng)去世，即使有些人還在，也已經(jīng)上了年紀(jì)，記憶力衰退，也說(shuō)明不了當(dāng)時(shí)的情況。何況經(jīng)過(guò)歷次制度變遷，包括農(nóng)業(yè)合作化、人民公社化，到“三級(jí)所有，以隊(duì)為主”，再到撤社建鄉(xiāng)、農(nóng)戶(hù)承包等等，所以無(wú)論是追溯到農(nóng)業(yè)合作化以前還是追溯到土改以前，都是不現(xiàn)實(shí)的，只能給土地確權(quán)工作添亂，而不能促進(jìn)土地確權(quán)工作的開(kāi)展。

在這方面，必須有一個(gè)明確的決斷：一律以農(nóng)村家庭承包制開(kāi)始時(shí)為起點(diǎn)，否則就有可能陷入無(wú)窮無(wú)盡的家族與家族之間的糾紛、村與村之間的糾紛、鄉(xiāng)與鄉(xiāng)之間的糾紛之中。當(dāng)然，這里還需要解決最近30年農(nóng)村家庭承包制開(kāi)始以來(lái)出現(xiàn)的歷史問(wèn)題。比如說(shuō)，有的家庭沒(méi)有兒子，只有幾個(gè)女兒，女兒一個(gè)個(gè)全嫁走了，但承包地全留在家里，一分地也不減少；另外一個(gè)家庭，沒(méi)有女兒，全是兒子，兒子長(zhǎng)大了，都成家了，但家里的承包地還是原樣，一分地也沒(méi)有增加。后面這一戶(hù)就有意見(jiàn)。那怎么解決？如果給后面這一家增加承包地，地從哪兒來(lái)？如果同后面這一家庭類(lèi)似的還有若干戶(hù)，他們也要求多撥一些承包地，又該怎么辦？這些都是土地確權(quán)時(shí)會(huì)遇到的實(shí)際問(wèn)題。不可能有統(tǒng)一的解決方案。只能根據(jù)本村的情況作出協(xié)調(diào)方案。如果不能達(dá)成諒解，只好暫時(shí)擱置不議。當(dāng)初有些地方在承包地分配時(shí)曾有一條政策規(guī)定，即“增人不增地，減人不減地”，已實(shí)行很多年了。在沒(méi)有新的政策規(guī)定時(shí)，也只能按照已有的辦法執(zhí)行，留待以后解決。這也是“對(duì)歷史的尊重”。

我們只有相信“下一代人比我們聰明”，他們一定會(huì)有大智慧來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)。

第一節(jié) 國(guó)有資本體制改革

一、國(guó)有資本配置體制改革和國(guó)有企業(yè)管理體制改革

國(guó)有資本體制分為兩個(gè)層次：一是國(guó)有資本配置體制，這是第一層次的體制；二是國(guó)有企業(yè)管理體制，這是第二層次的體制。兩個(gè)不同層次的體制及其改革，不可混為一談。

改革開(kāi)放以來(lái)的許多年內(nèi)，我們所著手的有關(guān)國(guó)有資本體制的改革，基本上集中于國(guó)有企業(yè)管理體制的改革，即屬于第二層次的改革。國(guó)有資本配置體制的改革，即屬于第一層次的改革，實(shí)際上并沒(méi)有推進(jìn)。國(guó)資委的主要任務(wù)放在對(duì)國(guó)有企業(yè)的管理和監(jiān)督方面。甚至可以這樣認(rèn)為：國(guó)有資本配置體制改革被忽略了。

因此，在現(xiàn)階段談到中國(guó)國(guó)有資本體制改革時(shí)，必須兩個(gè)層次的改革一起進(jìn)行，而且著重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在第一層次的改革（國(guó)有資本配置體制的改革）方面。

不應(yīng)否認(rèn)，這么多年以來(lái)，第二層次的改革，即國(guó)有企業(yè)管理體制改革取得了較大的成績(jī)。歸結(jié)起來(lái)，有三個(gè)成績(jī)應(yīng)當(dāng)被承認(rèn)：

第一，國(guó)有企業(yè)基本上已改制為股份制企業(yè)，不少還已改制為上市公司，它們程度不等地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境，并接受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的檢驗(yàn)。

第二，這些年來(lái)，國(guó)有企業(yè)通過(guò)兼并重組，生產(chǎn)要素重新組合，以及撤出一些領(lǐng)域，終于實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的初步調(diào)整，效益提高了，產(chǎn)值增長(zhǎng)了，為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了較多的貢獻(xiàn)。

第三，在一些關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大問(wèn)題的領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)作為行業(yè)的骨干企業(yè)，在保證經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展和保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)自主性、獨(dú)立性方面發(fā)揮了重要作用。在20世紀(jì)90年代后期的亞洲金融風(fēng)暴期間，在21世紀(jì)最初10年后期的美國(guó)次貸危機(jī)和歐債危機(jī)期間，中國(guó)國(guó)有企業(yè)的總體表現(xiàn)可以充分反映這一點(diǎn)。

然而與此同時(shí)，我們也不應(yīng)當(dāng)忽略國(guó)有企業(yè)管理體制至今還存在著若干有待于深化改革之處。從現(xiàn)行國(guó)有企業(yè)管理體制上說(shuō)，國(guó)有企業(yè)的弊病或問(wèn)題可以歸納為下述幾點(diǎn)：

(1)政府部門(mén)干預(yù)多，國(guó)有企業(yè)至今并未成為名副其實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，至多只能說(shuō)是“不完全的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體”。

(2)機(jī)制不靈活。這是政府部門(mén)干預(yù)多所造成的后果。在開(kāi)始發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)有上下波動(dòng)的跡象時(shí)，國(guó)有企業(yè)無(wú)法適應(yīng)情況的變化，必須經(jīng)過(guò)煩瑣的申請(qǐng)與有待上級(jí)批準(zhǔn)的過(guò)程，等到獲得批準(zhǔn)時(shí)，已時(shí)過(guò)境遷，錯(cuò)過(guò)了最佳機(jī)會(huì)。

(3)法人治理結(jié)構(gòu)不健全。這一方面是由于國(guó)有股份制企業(yè)國(guó)家控股比例高，股東會(huì)無(wú)法召開(kāi)或召開(kāi)了也不起作用，董事會(huì)不起作用，獨(dú)立董事起不了作用；另一方面還可能由于管理制度上仍存在過(guò)去一直遵循的做法，有的黨委書(shū)記作為第一把手扮演著獨(dú)斷獨(dú)行的角色。相應(yīng)的，監(jiān)事會(huì)也不能發(fā)揮自己應(yīng)有的作用。

(4)創(chuàng)新動(dòng)力不足和創(chuàng)新能力弱。造成這種狀況的最重要原因仍是國(guó)有企業(yè)因受體制和機(jī)制的束縛，不愿意自行決定從事較大的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，也無(wú)權(quán)自行決定從事體制創(chuàng)新或管理創(chuàng)新的試驗(yàn)，一些企業(yè)高層認(rèn)為無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新、體制創(chuàng)新還是管理創(chuàng)新都存在風(fēng)險(xiǎn)，他們怕承擔(dān)責(zé)任，而且利益和責(zé)任通常是不對(duì)稱(chēng)的。這同私人投資者經(jīng)營(yíng)的民營(yíng)企業(yè)不一樣。加之，在依然存在行業(yè)壟斷的條件下，國(guó)有企業(yè)認(rèn)為沒(méi)有必要那么著急地進(jìn)行創(chuàng)新，這也是一個(gè)重要原因。

由此看來(lái)，如果國(guó)有資本體制的改革僅僅停留于第二層次，而沒(méi)有進(jìn)而對(duì)第一層次，即國(guó)有資本配置體制進(jìn)行認(rèn)真改革，國(guó)有企業(yè)體制的改革很難有重要的突破，國(guó)有企業(yè)體制現(xiàn)存的弊病或問(wèn)題還會(huì)繼續(xù)存在。

在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，為什么保存國(guó)有資本及其投資領(lǐng)域？一個(gè)根本性理由是：國(guó)有資本及其投資能夠發(fā)揮比私人資本及其投資更大的作用，國(guó)有資本相應(yīng)地也承擔(dān)了更大的社會(huì)責(zé)任。

國(guó)有資本和私人資本或民間資本之間的一個(gè)重要區(qū)別在于：為了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，國(guó)家為了吸引私人資本進(jìn)行有關(guān)領(lǐng)域的投資，應(yīng)當(dāng)制定一定的政策來(lái)吸引私人資本的進(jìn)入，私人資本有選擇性，它們將根據(jù)政策所給予的優(yōu)惠來(lái)作出決策。然而對(duì)國(guó)有資本來(lái)說(shuō)，首先要考慮的不是政策上有多少優(yōu)惠，而是國(guó)有資本的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題。即使投資回報(bào)期很長(zhǎng)，投資回報(bào)率很低，國(guó)有資本也應(yīng)根據(jù)國(guó)家的需要進(jìn)行投資。同時(shí)，為了適應(yīng)國(guó)家投資戰(zhàn)略的要求，有些投資可能社會(huì)收益很大，但投資者本身的收益卻比較小，在這種情況下，私人投資者會(huì)經(jīng)過(guò)多方考慮才選擇進(jìn)行投資，而國(guó)有資本則為了國(guó)家的總體利益，從更多地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的角度出發(fā)，承擔(dān)了投資任務(wù)。這就是國(guó)有資本與私人資本或民間資本最大的不同之處。

國(guó)有資本的特殊性質(zhì)決定了國(guó)有資本配置體制改革的方向和實(shí)際做法。可以從四方面來(lái)論述：

第一，重在提高國(guó)有資本的配置效率。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，長(zhǎng)期以來(lái)著重的是生產(chǎn)效率的變化。生產(chǎn)效率是從投入與產(chǎn)出之比來(lái)分析的。在一定的投入與產(chǎn)出之比的前提下，多投入必定有多產(chǎn)出，少投入則少產(chǎn)出。如果投入不變，產(chǎn)出增加了，表明生產(chǎn)效率提高了；或者，產(chǎn)出不變，投入減少了，也表明生產(chǎn)效率提高了。可見(jiàn)，對(duì)任何一類(lèi)投資者而言，關(guān)注生產(chǎn)效率的提高都是重要的。

資源配置效率則是另一種意義上的效率。假定投入是既定的，但可能存在若干種不同的資源配置方式。如果采取A方式配置資源，在一定的技術(shù)水平條件下，可以有N的產(chǎn)出；而采取B方式配置資源，同樣的技術(shù)水平之下，會(huì)有N+1的產(chǎn)出，就表明資源配置效率提升了；反之，如果采取C方式配置資源，同樣的技術(shù)水平之下，則會(huì)有N-1的產(chǎn)出，這就表明資源配置效率降低了。由此看來(lái)，資源配置效率和生產(chǎn)效率是同等重要的。僅僅關(guān)注生產(chǎn)效率的變化而不關(guān)注資源配置效率的變化，不符合資本運(yùn)用的原則。

國(guó)有資本配置體制的改革之所以重要，應(yīng)當(dāng)是十分清楚的。但由于在前一階段的國(guó)有資本體制改革中，把時(shí)間和精力主要用在國(guó)有企業(yè)管理體制這一層次的改革方面，而沒(méi)有考慮（或主要沒(méi)有考慮）國(guó)有資本配置體制的改革問(wèn)題，從而大大影響了國(guó)有資本配置效率的提高。

第二，便于調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)的積極性。

前面討論國(guó)有企業(yè)在管理體制方面至今依然存在的弊病和問(wèn)題時(shí)已經(jīng)指出，最突出的弊病或問(wèn)題就在于政府部門(mén)干預(yù)多，國(guó)有企業(yè)并未成為真正的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。這在很大程度上同國(guó)資委沒(méi)有把工作的重點(diǎn)放在提高資源配置效率方面，而對(duì)本來(lái)可以由國(guó)有企業(yè)作為一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體自己決定的事情，通過(guò)煩瑣的申請(qǐng)與批準(zhǔn)的程序，集中由國(guó)資委作出決策有關(guān)。這樣，不僅容易錯(cuò)過(guò)機(jī)會(huì)，而且還挫傷了國(guó)有企業(yè)的積極性。在某些場(chǎng)合還會(huì)使一些國(guó)有企業(yè)養(yǎng)成事事依賴(lài)國(guó)資委的習(xí)慣。假定通過(guò)國(guó)有資本體制改革，國(guó)有資本配置體制由國(guó)資委直接管理，那么國(guó)有企業(yè)就可以成為真正的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，它們的主動(dòng)性、積極性也就可以調(diào)動(dòng)起來(lái)。

第三，緊接著，國(guó)有企業(yè)將致力于健全法人治理結(jié)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)既然成為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，就應(yīng)當(dāng)健全企業(yè)的管理體制，建立完善的股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)制度。這樣，國(guó)有股不一定占絕對(duì)多數(shù)，在非國(guó)有股股權(quán)分散的情況下，國(guó)有股可以占相對(duì)多數(shù)。這實(shí)際上是讓更少的國(guó)有股份取得對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。在不止一個(gè)國(guó)有投資單位參股某個(gè)國(guó)有企業(yè)時(shí)，可能形成不止一個(gè)相對(duì)大股東，這也有利于改變董事會(huì)的結(jié)構(gòu)，便于董事決策的合理化、民主化。

第四，伴隨國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體地位的確立、國(guó)有企業(yè)積極性的調(diào)動(dòng)以及國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的健全，國(guó)有企業(yè)的另一個(gè)弊病和問(wèn)題——?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)力不足和創(chuàng)新能力弱——也將發(fā)生變化。造成國(guó)有企業(yè)不敢自主創(chuàng)新的障礙主要有三個(gè)：一是國(guó)有企業(yè)受政府部門(mén)的干預(yù)過(guò)多，使它們沒(méi)有主動(dòng)性和積極性；二是怕吃力不討好，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任大，而利益和責(zé)任則是不對(duì)稱(chēng)的；三是部分國(guó)有企業(yè)總是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中存在的行業(yè)壟斷現(xiàn)象有依賴(lài)性，以為自己可以在行業(yè)壟斷的保護(hù)下，不必搞什么自主創(chuàng)新也能取得巨額利潤(rùn)。通過(guò)國(guó)有資本體制兩個(gè)層次的改革，情況將會(huì)發(fā)生變化，上述不利于國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的三個(gè)障礙將會(huì)逐步消失，從而將會(huì)出現(xiàn)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新、技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的熱潮。

國(guó)有資本配置體制改革的目標(biāo)是強(qiáng)化國(guó)資委對(duì)國(guó)有資本的配置權(quán)，而不再主管一個(gè)個(gè)國(guó)有企業(yè)。初步設(shè)想如下：

(1)國(guó)資委只管?chē)?guó)有資本的配置，負(fù)責(zé)國(guó)有資本的保值增值，也就是負(fù)責(zé)國(guó)有資本的配置效率的提高。

具體地說(shuō)，國(guó)資委可設(shè)置若干個(gè)按一個(gè)行業(yè)或幾個(gè)行業(yè)劃分的國(guó)家投資基金公司，把現(xiàn)有的國(guó)有股劃給某一個(gè)國(guó)家投資基金公司持有，作為該國(guó)家投資基金公司投入企業(yè)的國(guó)有資本，并根據(jù)該國(guó)有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)派出董事會(huì)成員。如果某個(gè)國(guó)有企業(yè)是由不止一個(gè)國(guó)有投資主體投資組成的，則根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況，由幾家國(guó)家投資基金公司各自派出董事會(huì)成員。

這樣就可以形成如下體制：

國(guó)資委——國(guó)家投資基金公司——國(guó)有企業(yè)

在這種新體制之下，國(guó)資委是國(guó)家投資基金公司的主管，國(guó)家投資基金公司是國(guó)有企業(yè)的出資方。國(guó)有企業(yè)同其他股份公司一樣，都是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，企業(yè)與企業(yè)之間是公平競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、合作伙伴關(guān)系。企業(yè)與企業(yè)之間的所有制歧視、身份歧視不再存在。

(2)國(guó)資委之下的各個(gè)國(guó)家投資基金公司，在把國(guó)有企業(yè)的國(guó)有股份納入自己的資本總額的同時(shí)，對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債狀況進(jìn)行清理、核實(shí)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況也進(jìn)行清理、核實(shí)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間之后，就轉(zhuǎn)入對(duì)國(guó)有企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)的考核工作。考核工作是經(jīng)常性的。主要考核的是該國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)效率和資源配置效率狀況。

考核之后，有可能出現(xiàn)三種選擇：一是維持國(guó)有股在企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中的現(xiàn)狀不變；二是逐步撤走國(guó)有資本的一部分，甚至全部；三是增加國(guó)有資本的投入。第二種選擇和第三種選擇都會(huì)涉及具體運(yùn)作的細(xì)節(jié)，都將由國(guó)家投資基金公司同該國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)討論。選擇第二種情況的理由是：認(rèn)為該國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不佳，國(guó)有資本為了提高資源配置效率必須轉(zhuǎn)移到其他國(guó)有企業(yè)，或用作新建國(guó)有企業(yè)的資本。選擇第三種情況的理由是：認(rèn)為該國(guó)有企業(yè)尚有發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展空間，為了提高國(guó)有資本的配置效率，因此需要增資入股，或者國(guó)有資本投入是為了新建某個(gè)分廠等。

國(guó)有資本從某個(gè)國(guó)有企業(yè)撤出，或增投到某個(gè)國(guó)有企業(yè)中，是從提高國(guó)有資本的總體資源配置效率的角度來(lái)考慮的。這還起到兩方面的作用：

一是一般說(shuō)來(lái)，某個(gè)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳的主要原因在于管理混亂、效率低下、設(shè)備未能充分利用等，因此國(guó)家投資基金公司以提高國(guó)有資本配置效率為理由的撤資可以起到警告作用，即以一定期間為限，如果在這段時(shí)間內(nèi)國(guó)有企業(yè)不進(jìn)行整改，經(jīng)營(yíng)狀況不佳的情況未變，國(guó)有資本撤資的決定就會(huì)兌現(xiàn)。

二是國(guó)家投資基金公司從結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度考慮，可以把國(guó)有資本用到最需要發(fā)展、擴(kuò)充的某些領(lǐng)域中，為此就需要撤出一些投資領(lǐng)域，讓民間資本進(jìn)入?；蛘撸行┊a(chǎn)能短缺的行業(yè)急需增加投資，國(guó)家投資基金也可以從促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度把國(guó)有資本從某些行業(yè)撤出，進(jìn)入急需增加投資的領(lǐng)域。

無(wú)論是第一種做法還是第二種做法，都符合國(guó)家投資基金公司的目標(biāo)：讓國(guó)有資本有較高的配置效率，發(fā)揮國(guó)有資本的作用。

(3)國(guó)家投資基金公司在必要時(shí)，經(jīng)過(guò)一定程序，經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，可以發(fā)行國(guó)家投資基金公司債券。這是國(guó)家投資基金公司為提高國(guó)有資本配置效率而需要新增國(guó)有資本時(shí)所籌集的。它們還本付息由發(fā)行債券的該國(guó)家投資基金公司負(fù)責(zé)。

某個(gè)具體的國(guó)有企業(yè)在需要籌資時(shí)也可以發(fā)行本企業(yè)的債券，但這同某個(gè)國(guó)家投資基金公司發(fā)行的債券不是一回事。某個(gè)國(guó)有企業(yè)發(fā)行的債券的用途、還本付息由該企業(yè)負(fù)責(zé)，它同一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券是沒(méi)有差別的。

(4)為什么國(guó)有資本配置效率的提高需要進(jìn)行國(guó)有資本配置體制的上述改革，而私人資本、民間資本的配置效率的提高無(wú)需單獨(dú)組成一個(gè)提高私人資本、民間資本配置效率的機(jī)構(gòu)？這是因?yàn)椋瑖?guó)有資本和私人資本、民間資本的所有權(quán)是不同的。國(guó)有資本的所有權(quán)屬于國(guó)家，私人資本、民間資本的所有權(quán)屬于私人投資者。國(guó)有企業(yè)中的國(guó)有資本并非來(lái)自該國(guó)有企業(yè)自身，經(jīng)過(guò)國(guó)有資本配置體制的改革以后，國(guó)有企業(yè)中的國(guó)有資本已具體化到國(guó)有股的份額，它們來(lái)自國(guó)家投資基金公司對(duì)該國(guó)有股的持有。國(guó)有企業(yè)中的國(guó)有股的減持或增持、撤出或新投資，不取決于國(guó)有企業(yè)自身，而取決于持有該企業(yè)股權(quán)份額的各方投資者，包括持有國(guó)有股的某一個(gè)或某幾個(gè)國(guó)家投資基金公司，也包括其他方面的投資者。因此，國(guó)有股減持、撤出、增持或新投入的決策權(quán)在國(guó)有資本的投資方，而不在于國(guó)有企業(yè)自身。

私人資本、民間資本的投資者是私人或民營(yíng)企業(yè)。他們不需要有一套如此復(fù)雜的減持、撤出、增持或新投入的程序。既然國(guó)有企業(yè)已經(jīng)是股份制企業(yè)、上市公司，它們完全可以借助于證券市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的投資意圖。通過(guò)證券市場(chǎng)的交易，它們可以實(shí)現(xiàn)調(diào)整自身投資結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。它們自己就是提高自身資源配置效率的決策者。這樣，也就無(wú)需另設(shè)資源配置效率提高的機(jī)構(gòu)，只要完善和健全證券市場(chǎng)就行了。

經(jīng)過(guò)國(guó)有資本體制兩個(gè)層次的改革，國(guó)家投資基金公司和一般的國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)和社會(huì)責(zé)任都已明確。國(guó)家投資基金公司的目標(biāo)是管好國(guó)有資本的配置，提高國(guó)有資本的配置效率，讓國(guó)有資本保值增值，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更大更好的作用。國(guó)家投資基金公司考慮得更多的是國(guó)有資本配置效率問(wèn)題，也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化是沒(méi)有止境的，國(guó)有資本配置效率的提高也是沒(méi)有盡頭的。所以國(guó)家投資基金公司要始終如一地把國(guó)有資本的保值增值和提高國(guó)有資本配置效率作為工作的重點(diǎn)。

至于一般的國(guó)有企業(yè)，它的社會(huì)責(zé)任同其他各種類(lèi)型的企業(yè)一樣，都應(yīng)把為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、出人才、出經(jīng)驗(yàn)作為首先需要履行的社會(huì)責(zé)任，也是企業(yè)為社會(huì)做出的最大貢獻(xiàn)。扼要地說(shuō)，企業(yè)提供了優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，就能增加產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，就能不斷開(kāi)拓市場(chǎng)，增加盈利，同時(shí)也能使客戶(hù)得到滿(mǎn)足。如果企業(yè)能提高員工的素質(zhì)，包括他們的技術(shù)水平的上升和管理能力、營(yíng)銷(xiāo)能力的提高，企業(yè)今后的進(jìn)一步發(fā)展就有了保證。如果企業(yè)能夠出經(jīng)驗(yàn)，這個(gè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)槠渌髽I(yè)所用，大家共同發(fā)展，這也是企業(yè)對(duì)社會(huì)的一大貢獻(xiàn)。

那么，國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)家絕對(duì)控股或相對(duì)控股的企業(yè)）在履行社會(huì)責(zé)任方面，是不是具有不同于其他企業(yè)（非國(guó)有企業(yè)）之處呢？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，可以從兩方面來(lái)分析。

一方面，國(guó)有企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，在法人治理結(jié)構(gòu)健全的條件下，應(yīng)當(dāng)為全體投資者負(fù)責(zé)，如果僅僅為了國(guó)有股的持有者的利益著想而不考慮其他投資者的利益，這是違背股份制企業(yè)的原則的。從這個(gè)角度來(lái)看，國(guó)有企業(yè)必須按股東會(huì)、董事會(huì)的決議去做，否則會(huì)造成企業(yè)內(nèi)部的不穩(wěn)定。因此，在履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任問(wèn)題上，國(guó)有股份持有者和其他投資者之間是完全可以達(dá)成一致的，即都同意做到提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，多出人才，多出經(jīng)驗(yàn)。同樣的道理，在履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，使企業(yè)的盈利增加是全體投資者的共同心愿，企業(yè)是可以做到的。

另一方面，如果國(guó)有股處于絕對(duì)控股或相對(duì)控股的位置，這樣的企業(yè)理應(yīng)更加自覺(jué)地承擔(dān)符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的任務(wù)，即使近期利益較小但長(zhǎng)期利益較大，即使企業(yè)利益較少而社會(huì)收益較多，企業(yè)仍應(yīng)當(dāng)積極參與。前面已經(jīng)談到，如果不是如此，那為什么要有國(guó)有資本控股的企業(yè)呢？然而，即使國(guó)有企業(yè)作出這種投資決策，依然需要通過(guò)一定的程序，說(shuō)明這樣做的意義和長(zhǎng)遠(yuǎn)的部署，以征求方方面面的投資者的意見(jiàn)。股份制企業(yè)畢竟有一套程序，如果不符合決策規(guī)則，遲早會(huì)引起內(nèi)部的不和，對(duì)企業(yè)今后的發(fā)展肯定有消極影響。

至于國(guó)有企業(yè)靠什么來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，要按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則，要靠合同來(lái)實(shí)現(xiàn)，有些可以依靠長(zhǎng)期合同實(shí)現(xiàn)。

當(dāng)然，合同，包括長(zhǎng)期合同，都應(yīng)當(dāng)在公平競(jìng)爭(zhēng)的條件下簽訂。

總之，通過(guò)國(guó)家投資基金公司的建立和發(fā)揮作用，國(guó)有企業(yè)的國(guó)有股的持有者不再是國(guó)有企業(yè)自身，而是國(guó)家投資基金公司。這樣，國(guó)有企業(yè)作為一家股份制企業(yè)、上市公司，在運(yùn)行過(guò)程中同其他股份制企業(yè)和上市公司就一樣了。企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)格局也就形成了。

在討論兩個(gè)層次的國(guó)有資本體制各自的社會(huì)責(zé)任時(shí)，有一點(diǎn)是兩個(gè)層次的國(guó)有資本體制中的國(guó)家投資基金公司和國(guó)有企業(yè)共有的，即必須注意環(huán)境安全問(wèn)題，也就是必須重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。

今天，在中國(guó)以及世界上其他國(guó)家和地區(qū)，都已察覺(jué)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要性，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中最主要的是使資源消耗率不斷下降，使環(huán)境質(zhì)量不斷改善。要知道，資源濫采、濫伐、濫用，后代子孫顯然會(huì)因資源枯竭而生活陷入困境，甚至我們這一代人也會(huì)因?yàn)橘Y源消耗過(guò)度而難以正常生活。同樣的道理，如果這一代人在工業(yè)化進(jìn)程和城市化進(jìn)程中，對(duì)環(huán)境有嚴(yán)重的破壞，廢水流入江河湖泊或海灣，使水源受到污染，廢氣使空氣污濁，廢渣到處堆放……人們會(huì)因此患上不治之癥，難以健康生活。這樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得越快，人們的生活環(huán)境越受到破壞，不要說(shuō)后代子孫難以存活，就連這一代人也將瀕臨絕境。這樣的環(huán)境，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)又有什么意義呢？

所以，無(wú)論第一層次還是第二層次的國(guó)有資本體制的改革，都必須把資源的節(jié)約使用、環(huán)境的清潔和治理視為重要的社會(huì)責(zé)任，對(duì)此不能有絲毫放松。但在國(guó)有資本配置層次上履行上述意義的社會(huì)責(zé)任和在國(guó)有企業(yè)層次上履行上述意義的社會(huì)責(zé)任的做法是不一樣的。

對(duì)國(guó)家投資基金公司來(lái)說(shuō)，既然它們的任務(wù)是提高國(guó)有資本配置效率，讓既定的國(guó)有資本有更為合理的配置，從而達(dá)到優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)的目的，所以國(guó)家投資基金公司唯有考慮全局，才能落實(shí)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)的任務(wù)，既保證新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，又保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高，既節(jié)約資源，又治理環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。那種單純?yōu)榱颂岣邍?guó)有資本投入的收益率而以此作為國(guó)有資本重新配置的首要任務(wù)，是不符合當(dāng)初進(jìn)行國(guó)有資本配置體制改革的初衷的。

至于經(jīng)過(guò)國(guó)有資本體制改革而形成的國(guó)有企業(yè)，則同一般企業(yè)一樣，處于公平競(jìng)爭(zhēng)的地位，一律遵守國(guó)家規(guī)定的環(huán)境保護(hù)和環(huán)境治理工作的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。而且國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家控股的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，有義務(wù)帶頭遵守這些規(guī)則，盡到應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任。在同一行業(yè)中，其他企業(yè)往往把目光盯在國(guó)有企業(yè)身上，它們認(rèn)為國(guó)有企業(yè)在遵守有關(guān)節(jié)能減排和消除環(huán)境污染方面應(yīng)當(dāng)起表率作用。這是對(duì)國(guó)有企業(yè)的一種鞭策，也是一種期望。希望國(guó)有企業(yè)在履行自己的社會(huì)責(zé)任方面不要讓眾多企業(yè)失望。

近幾年，社會(huì)上流行著“國(guó)進(jìn)民退”的說(shuō)法，這主要指在2008年美國(guó)次貸危機(jī)和此后的歐債危機(jī)期間，不少以出口歐美為主要業(yè)務(wù)的民營(yíng)企業(yè)停產(chǎn)了，歇業(yè)了，在它們經(jīng)濟(jì)困難的時(shí)候，由于貨幣政策趨緊，很難得到銀行貸款，相形之下，國(guó)有企業(yè)卻有較大的融資能力，銀行紛紛找上門(mén)來(lái)，愿意貸款給國(guó)有企業(yè)。這正是社會(huì)上流行的“國(guó)進(jìn)民退”說(shuō)法的真相。我們這幾年在廣東、浙江、江蘇等省的幾個(gè)大中城市調(diào)研后，感到這是事實(shí)，不能否認(rèn)。

加之，在這些年內(nèi)，我們?cè)趯?duì)一些地方的調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)一個(gè)事實(shí)，這就是在項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，民營(yíng)企業(yè)往往被排斥在外，或者是因?yàn)橄⒎怄i，非知情人不能得到信息，或者不公正地對(duì)待每一位參加者，從而民營(yíng)企業(yè)頗有怨氣。這也是社會(huì)上流行的“國(guó)進(jìn)民退”說(shuō)法的依據(jù)之一。

盡管“國(guó)進(jìn)民退”的說(shuō)法近幾年在社會(huì)上流行，而且民營(yíng)企業(yè)受到不公正待遇的情況也時(shí)有發(fā)生，但應(yīng)當(dāng)指出，無(wú)論是“國(guó)進(jìn)民退”還是“國(guó)退民進(jìn)”都不是政府的政策目標(biāo)。在中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)都應(yīng)該得到政策的支持，公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展。國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)，有合作。競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是一種競(jìng)賽，誰(shuí)能在自主創(chuàng)新、技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中走在前面，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，誰(shuí)就是競(jìng)爭(zhēng)中的勝利者。競(jìng)爭(zhēng)或競(jìng)賽之中會(huì)有失利者，甚至?xí)惶蕴鼍?，但只要是公平?jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，那也不能不被看成是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的正?，F(xiàn)象。企業(yè)破產(chǎn)也是正常的。何況，企業(yè)破產(chǎn)只不過(guò)是生產(chǎn)要素重新組合的開(kāi)始。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正是在生產(chǎn)要素不斷重新組合的過(guò)程中發(fā)展起來(lái)的。

雙贏、共贏，是國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)共同的目標(biāo)。商場(chǎng)就是戰(zhàn)場(chǎng)，這句話有一定的道理，因?yàn)殡p方都依靠實(shí)力，依靠智慧，甚至依靠運(yùn)氣。但商場(chǎng)又不等同于戰(zhàn)場(chǎng)。在戰(zhàn)場(chǎng)上，以一方吃掉另一方為勝利，即使對(duì)方屈服了，這一方依然吃掉了另一方，只不過(guò)以和平方式解決問(wèn)題。商場(chǎng)卻并非如此，雙方不一定非要打倒或吃掉另一方來(lái)結(jié)束競(jìng)爭(zhēng)，而更為常見(jiàn)的是雙贏、共贏的結(jié)局。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)也是如此，目標(biāo)也是雙贏、共贏。

通過(guò)國(guó)有資本體制改革，作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的國(guó)有企業(yè)同非國(guó)有企業(yè)處于平等位置，所有制歧視不再存在，在法律面前一律平等。走到國(guó)外的企業(yè)，不管是國(guó)有的還是民營(yíng)的，都是中國(guó)人的企業(yè)，不管是國(guó)有企業(yè)創(chuàng)造的品牌，還是民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造的品牌，都是民族品牌。大家都在為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展竭盡自己的力量去拼搏，都在為中國(guó)的繁榮與進(jìn)步貢獻(xiàn)自己的聰明才智，所以所有制歧視是毫無(wú)理由的。假定這是社會(huì)上形成的一種習(xí)慣，而且是多年養(yǎng)成的，那么應(yīng)當(dāng)明確地指出，這種過(guò)時(shí)的看法或想法是封建社會(huì)遺留的“官商大于民商”的舊觀念，或者是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“國(guó)有國(guó)營(yíng)高于一切”的觀念。現(xiàn)在，如果通過(guò)兩個(gè)層次的國(guó)有資本體制的改革，第一層次成立國(guó)家投資基金公司，負(fù)責(zé)國(guó)有資本的配置和再配置，在國(guó)有資本保值增值的前提下，以提高國(guó)有資本配置效率為目標(biāo)，可以調(diào)整某個(gè)國(guó)有企業(yè)中的國(guó)有股的數(shù)量以及國(guó)有股在該企業(yè)股份總額中的比例，或減持，或增持，或全部撤出，或另建新企業(yè)，這樣，在第二層次上，國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)家絕對(duì)控股的或相對(duì)控股的企業(yè)）就成為真正的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體了，它們就能與其他企業(yè)處于平等地位，既有競(jìng)爭(zhēng)，也有合作。

國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是長(zhǎng)期存在的，這符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，就不會(huì)有創(chuàng)新，不會(huì)有新的市場(chǎng)份額。而國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)之間的合作，同樣會(huì)長(zhǎng)期存在，這也符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。民營(yíng)企業(yè)在許多方面是國(guó)有企業(yè)的合作伙伴，是零配件、部件的配套合作單位。一條產(chǎn)業(yè)鏈有許多環(huán)節(jié)，可能包括了眾多的供貨或加工單位。其中既有國(guó)有企業(yè)，也有民營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)離不開(kāi)自己的協(xié)作者民營(yíng)企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)也離不開(kāi)自己的協(xié)作者國(guó)有企業(yè)。

歸根到底，通過(guò)兩個(gè)層次國(guó)有資本體制的改革，對(duì)國(guó)有企業(yè)而言，最大的改革成果就是真正成為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，同其他股份制企業(yè)、上市公司一樣，建立了完善的、健全的法人治理結(jié)構(gòu)，由股東會(huì)、董事會(huì)發(fā)揮作用，作出決策，不再受政府部門(mén)的直接干預(yù)，國(guó)有企業(yè)有了更大的自主權(quán)參與市場(chǎng)活動(dòng)，包括同民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行廣泛的合作。

這就是可以預(yù)見(jiàn)到的前景。（全書(shū)內(nèi)容：http://books.chinareform.org.cn/Economy/81/）