【編者按】　古往今來，創(chuàng)新是人類經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的源泉和動力。如何讓創(chuàng)新創(chuàng)造惠及每一個人的生活？這正是知識產(chǎn)權制度存在的意義。第17個世界知識產(chǎn)權日即將來臨，本報特別邀請了大連理工大學知識產(chǎn)權學院院長陶鑫良、華東理工大學法學院知識產(chǎn)權研究中心副主任徐明兩位對話嘉賓，對“創(chuàng)新改變生活”這一主題進行深入探討和全面解讀。

01　創(chuàng)新

記者：從古至今，人類社會一直在不斷向前發(fā)展，人們的生活也發(fā)生了極大的變化。在這個過程中，創(chuàng)新發(fā)揮了極其重要的作用。請您談一談，創(chuàng)新是通過什么方式改變生活的？知識產(chǎn)權制度在其中發(fā)揮了什么樣的作用，扮演著什么樣的角色？

陶鑫良：人類有史以來，經(jīng)歷了科技創(chuàng)新尚處于萌芽狀態(tài)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代、處于漸進狀態(tài)的工業(yè)經(jīng)濟時代，現(xiàn)在步入了科技創(chuàng)新處于爆發(fā)狀態(tài)的知識經(jīng)濟時代。

在漫長的幾千年的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，人類主要依賴的是土地資源和體力勞動，萌芽狀態(tài)的科技創(chuàng)新只是緩慢地、淺顯地改變著人類的生態(tài)與人們的生活。在較為漫長的幾百年的工業(yè)經(jīng)濟時代，人類主要依賴的是自然資源和貨幣資本，漸進狀態(tài)的科技創(chuàng)新已經(jīng)加速地、深入地改變著人類的生態(tài)與人們的生活。步入知識經(jīng)濟時代以來，人類主要依賴的是知識資源和科技創(chuàng)新，其生產(chǎn)力的發(fā)展依靠的是高科技資源的開發(fā)和知識產(chǎn)權的運營。在知識經(jīng)濟時代，爆發(fā)狀態(tài)的科技創(chuàng)新已經(jīng)全面、迅疾地甚至顛覆性地改變著人類的生態(tài)與人們的生活。

如果說人類的生活與工作，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代好像是赤腳行走在鄉(xiāng)間小徑上；那么工業(yè)經(jīng)濟時代，就是牛車行駛在煤渣大道上；而知識經(jīng)濟時代，就是高鐵列車奔馳在鐵路軌線上。隨著科技創(chuàng)新的速度與加速度越來越快，才數(shù)十年的知識經(jīng)濟時代的科技創(chuàng)新體量已超越了幾百年的工業(yè)經(jīng)濟時代，對人類的生活方式和工作模式的影響和促進也愈來愈強。

徐明：創(chuàng)新并不會在突然間改變?nèi)藗兊纳?，而是在潛移默化中使人們的生活發(fā)生了本質的變化。在知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新是實現(xiàn)技術進步和經(jīng)濟發(fā)展最重要的手段，甚至是不可替代的手段。

對于普通人而言，創(chuàng)新為人們提供了更多的便利。將來隨著智能家居、無人駕駛等技術方案的完善與普及，人們可以將節(jié)省出來的時間用于處理更加重要的事務，提高生活的效率與質量。對于社會而言，創(chuàng)新帶來了更多的社會福利。在“互聯(lián)網(wǎng)+”的創(chuàng)新浪潮中，社會資源得以更加充分的利用，最大程度地發(fā)揮了商品的使用價值。

對于創(chuàng)新主體而言，創(chuàng)新不僅是企業(yè)適應產(chǎn)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)造利潤空間的主要途徑，而且成為許多公司參與市場競爭、建立競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略選擇。在創(chuàng)新過程中，知識產(chǎn)權是保護創(chuàng)新成果和建立競爭優(yōu)勢最重要的資源，具有非常高的社會價值、技術價值、經(jīng)濟價值、法律價值。如今，知識產(chǎn)權已經(jīng)成為創(chuàng)新競爭中最具優(yōu)勢的核心部分，它不僅增加了創(chuàng)新者的收益水平，而且能夠限制競爭對手的發(fā)展，具有很強的競爭效用。

02　改變

記者：世界上每年都會產(chǎn)生海量的創(chuàng)新成果。從創(chuàng)新成果的孕育誕生到實際運用并且改變生活，還需要許多因素的共同作用。那么，創(chuàng)新成果產(chǎn)出后還需要經(jīng)過哪些外在因素的共同推動，才能最終影響和改變?nèi)藗兊纳?？進入互聯(lián)網(wǎng)時代，創(chuàng)新對生活的改變又有什么樣的新特點？

陶鑫良：古往今來，全世界積累產(chǎn)生的創(chuàng)新科技成果浩如煙海，當代科技創(chuàng)新的速度越來越快，每年新出現(xiàn)的創(chuàng)新成果數(shù)不勝數(shù)。一方面，可能許多創(chuàng)新成果只是曇花一現(xiàn)，或者很快就被新陳代謝，另一方面，一些創(chuàng)新成果的出現(xiàn)卻可能根本性、劃時代地影響人類的生活方式與工作模式，有些創(chuàng)新成果的運用幾乎足以全面改變幾至于深刻顛覆全世界、全人類的傳統(tǒng)生活習慣和生活內(nèi)容。

上世紀80年代以來，由互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)整合支撐的信息技術革命橫空出世。智能手機的問世和普及，已經(jīng)完全改變了人類千百年來習以為常的生活方式和工作模式，人類藉智能手機通過互聯(lián)網(wǎng)連接著、運動著、改造著當代世界?，F(xiàn)在，人類正在百感交集且不無憂慮地觀察、思考、推動著從當年“深藍2號”到近來的“阿爾法狗”的人工智能的跨時代演變。科技創(chuàng)新已經(jīng)進入了加速期，厚積薄發(fā)且愈演愈烈的科技創(chuàng)新之可持續(xù)發(fā)展和高質量飛躍以及新陳代謝，正在進一步改變著人類的生活狀態(tài)及其精神理念，續(xù)寫著人類的歷史進步和未來發(fā)展。創(chuàng)新正在繼續(xù)改變生活，創(chuàng)新正在繼續(xù)改寫歷史。

徐明：創(chuàng)新是一件風險極大的事情，它的失敗率遠高于成功率。一項優(yōu)秀的創(chuàng)新成果必須經(jīng)過市場的檢驗，但同時也離不開制度的規(guī)范。市場通過“無形的手”對創(chuàng)新成果的價值進行排序和選擇，制度則通過“有形的手”對創(chuàng)新成果的價值進行引導和調控。

創(chuàng)新成果的價值應當回歸其本質，其價值主要在自由市場中加以驗證。但是另一方面，市場也可能無法有效率地分配商品和勞務，這種情況被稱為“市場失靈”。例如，壟斷可能導致市場失靈，當完全壟斷或寡頭壟斷的市場出現(xiàn)時，市場喪失了定價權，創(chuàng)新成果的市場價格有可能遠高于其本質價值，最終會使得市場變得“無效率”，每一個人的利益都將受到損害。再例如，市場也可能存在“惡性競爭”，一些公司通過遠低于成本價的定價策略，惡意拉低競爭對手的產(chǎn)品價格，使創(chuàng)新成果的市場價格遠低于其本質價值，創(chuàng)新者無法獲取足夠的利潤，也將失去繼續(xù)創(chuàng)新的動力。

因此，在市場“無形的手”的評價之外，有必要通過制度的“有形的手”對創(chuàng)新成果的價值進行再評價。制度能夠對人們的行為起到規(guī)范與預測作用，或者說“制度塑造人格”。在沒有制度保障的情況下，一項真正有價值的技術在投入市場后會被迅速模仿，創(chuàng)新者無法從投入與產(chǎn)出比例中收回成本。作為一個理性的人，會選擇放棄這項技術的研發(fā)，或者將這項技術作為商業(yè)秘密保護起來，降低了信息傳播和使用的效率。

實際上，創(chuàng)新成果最終影響和改變?nèi)藗兊纳铍x不開市場和制度的“手牽手”，且應當以市場的“無形的手”為主，當出現(xiàn)或有可能出現(xiàn)“市場失靈”時，通過制度的“有形之手”加以調控。當然，除市場與制度之外，社會環(huán)境也起到了非常重要的作用，如果社會上形成了尊重知識產(chǎn)權、保護知識產(chǎn)權的正能量，更能夠有利于創(chuàng)新成果的轉化與應用。

03　保護

記者：創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權的保護，那么，知識產(chǎn)權制度通過哪些方式保護創(chuàng)新？如何評價其在保護創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新中發(fā)揮的作用？

陶鑫良：知識產(chǎn)權制度不是人類與生俱來的規(guī)則，而是人類歷史發(fā)展到一定階段即工業(yè)革命后期才應運而生的，又隨著科技進步的不斷提升、遞進加速而配套成龍、與時俱進的?？萍歼M步是人類發(fā)展的原動力，也是知識產(chǎn)權函數(shù)最主要的自變量。

自工業(yè)革命后期開始，隨著科技發(fā)展的水漲船高，全面的知識產(chǎn)權制度應運而生并與時俱進。知識產(chǎn)權制度的本質在于激勵創(chuàng)新和促進運用，一方面，知識產(chǎn)權制度通過法律位階的制度規(guī)制從而賦予了創(chuàng)新者即智力成果創(chuàng)造者以知識產(chǎn)權權利，藉以激發(fā)創(chuàng)新者的科技創(chuàng)新及文藝創(chuàng)作的積極性，并且用法律的權威對知識產(chǎn)權權利予以保護；另一方面，知識產(chǎn)權制度規(guī)制通過法律的導航和約束，讓科技成果與文化藝術成果得到擴散和傳播，得以運用和推廣。

互聯(lián)網(wǎng)時代“秒行八萬里，頃接全世界”的時代背景，使得創(chuàng)新成果的推廣應用半徑大大拓寬，使得智力成果創(chuàng)造者和創(chuàng)新成果投資者的可期經(jīng)濟利益，都普遍發(fā)生了幾十倍、幾百倍、幾千倍的增長，讓知識產(chǎn)權制度錦上添花和如虎添翼，給創(chuàng)新創(chuàng)造之火和風險投資之火都澆上了利益之油。所以說，知識產(chǎn)權制度既是科技創(chuàng)新的護身符和保護神，又是科技創(chuàng)新的催化劑和加速器?？萍紕?chuàng)新需要知識產(chǎn)權保護，知識產(chǎn)權保護輔佐科技創(chuàng)新。

徐明：無論是以保護技術方案為目標的專利法，以保護文化作品為核心的著作權法，還是以保護商業(yè)標識為核心的商標法，都將鼓勵創(chuàng)新作為立法宗旨之一。知識產(chǎn)權制度之所以能夠起到激勵創(chuàng)新的作用，是因為它建立了一種“激勵相容”的法律環(huán)境，創(chuàng)新者以將創(chuàng)新成果公開為代價，從而獲得一定時間的合法壟斷權。知識產(chǎn)權提高了產(chǎn)業(yè)的進入壁壘，增加了創(chuàng)新者的經(jīng)濟收益，但即使是后來者也并非一無所獲，他們能夠以在先知識產(chǎn)權為基礎進行研發(fā)或創(chuàng)作，避免了資源重復投入所產(chǎn)生的浪費。

此外，知識產(chǎn)權所具有的排他性特征也不斷激勵企業(yè)盡早進行知識產(chǎn)權申請，以獲得商業(yè)競爭中的先機。長久以來，注重研發(fā)的企業(yè)同樣非常注重知識產(chǎn)權的積累。在許多情況下，我們甚至能夠通過某家公司專利申請的動向，了解該公司未來的戰(zhàn)略布局。

保護創(chuàng)新是知識產(chǎn)權制度最重要的功能，創(chuàng)新成果的價值體現(xiàn)為知識產(chǎn)權的法律價值，權利人可以通過司法訴訟的方式獲得知識產(chǎn)權侵權賠償，從而彌補因侵權行為導致的損失。但是在目前，我國的知識產(chǎn)權保護還存在維權成本高、侵權賠償?shù)偷绕款i問題，知識產(chǎn)權保護力度還有待加強。

04　發(fā)展

記者：當前，我國知識產(chǎn)權制度應該如何和經(jīng)濟社會發(fā)展更緊密地貼合？在完善知識產(chǎn)權制度促進市場經(jīng)濟發(fā)展上，還有哪些方面需要加強？

陶鑫良：知識產(chǎn)權制度是最重要的市場經(jīng)濟制度之一。我國知識產(chǎn)權制度后來居上，厚積薄發(fā)，一直是我國社會主義市場經(jīng)濟法律制度的重要組成部分。迄今，我國的知識產(chǎn)權立法已經(jīng)基本完備，但從與時俱進和拾遺補缺兩方面，仍在不斷完善；我國的知識產(chǎn)權執(zhí)法已經(jīng)持續(xù)強化，但從嚴厲打擊侵權和合理遏制濫用兩方面，仍在持續(xù)增強；我國的知識產(chǎn)權普法已經(jīng)廣泛開展，但是從提高國民素質和建設法治國家兩方面，仍在深入推進。

當前，我國政府應在知識產(chǎn)權制度建設和公共政策設計方面，繼往開來，與時俱進。在立法與執(zhí)法方面，應順應國際潮流和互聯(lián)網(wǎng)時代背景，立足國際格局和本國利益優(yōu)化運作知識產(chǎn)權，尤其是建立各級政府良好的知識產(chǎn)權優(yōu)化決策機制和快速反應機制；同時應大力倡導與培育尊重知識產(chǎn)權文化。

知識產(chǎn)權驅動下的科技創(chuàng)新引領市場經(jīng)濟，知識產(chǎn)權保護下的市場經(jīng)濟反哺科技創(chuàng)新。我國企業(yè)也應當積極主動經(jīng)營知識產(chǎn)權。第一，應當不斷增強面向市場、面向互聯(lián)網(wǎng)的知識產(chǎn)權意識、認識和知識；第二，應當積極建立和健全適合市場的知識產(chǎn)權經(jīng)營管理之機制、體制與規(guī)制；第三，應當不斷提升順應市場形勢與需求的知識產(chǎn)權創(chuàng)造的質量與數(shù)量；第四，應當善于借助與運作知識產(chǎn)權的市場平臺和社會資源；第五；應當為我國科學的知識產(chǎn)權司法保護與行政管理工作添磚加瓦。

徐明：由于知識產(chǎn)權的授權只需要滿足法律規(guī)定的統(tǒng)一標準，并不會對其是否會對經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻價值進行審查，因此并非所有的知識產(chǎn)權都能夠對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到作用。在過去很長一段時間里，我國處于知識產(chǎn)權意識欠缺的階段，2008年《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》頒布實施后，這種現(xiàn)象雖然有所改觀，但卻沒有產(chǎn)生質的轉變，究其原因是沒有考慮到知識產(chǎn)權本身的真正價值。

知識產(chǎn)權如果要對經(jīng)濟社會發(fā)展有所貢獻，成果轉化必不可少。成果轉化本身是市場行為，一項好的技術方案，必定會在市場上受到追捧和認可，從而產(chǎn)生積極的經(jīng)濟效益。在科技領域，高質量專利背后巨大的市場價值已經(jīng)引起業(yè)界的高度關注和資本的競相追逐。例如，在過去的20年間，美國IBM公司總計獲得了超過8.8萬件專利，正是由于高質量的專利布局，IBM公司才得以處于行業(yè)不可撼動的領先位置。

在過去幾年中，我國的知識產(chǎn)權數(shù)量已經(jīng)連續(xù)位居世界首位，但成果轉化與落地并不能夠讓人滿意，究其原因是知識產(chǎn)權的質量偏低。實際上，為了實現(xiàn)知識產(chǎn)權的經(jīng)濟和社會價值最大化，知識產(chǎn)權政策可以考慮從鼓勵申請向鼓勵轉化轉變，從事前資助向事后獎勵轉變，引導更多的創(chuàng)新主體注重高質量的知識產(chǎn)權創(chuàng)造。

05　促進

記者：不論是創(chuàng)新改變生活，還是知識產(chǎn)權制度保護創(chuàng)新，二者都與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密相關。當前，我國正在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，從國際、國內(nèi)視角看，我國知識產(chǎn)權制度應如何更好地支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展？在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新蓬勃發(fā)展的今天，您對于促進創(chuàng)新有哪些建議？

陶鑫良：在進一步推進國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的歷史性進程中，考慮到國內(nèi)外當前形勢和既有格局，針對我國知識產(chǎn)權制度建議如下：一是進一步重點完善我國的知識產(chǎn)權法律制度。比如，加速整合出臺激勵職務發(fā)明創(chuàng)造權利義務關系的職務發(fā)明法律制度規(guī)范。二是進一步有機整合我國的知識產(chǎn)權行政管理體系。三是進一步系統(tǒng)優(yōu)化我國的知識產(chǎn)權司法保護，總結梳理知識產(chǎn)權法院試點經(jīng)驗，建立全國性的知識產(chǎn)權上訴法院，提升知識產(chǎn)權訴訟案件審理水平。四是進一步全面提升我國企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權意識、認識，增強知識產(chǎn)權運營的能力和實力。五是進一步思考知識產(chǎn)權數(shù)量與質量的辯證關系，在“質量取勝、數(shù)量布局”的原有基礎上，建筑“質量引領數(shù)量、應用引領培養(yǎng)”的知識產(chǎn)權量質新格局。

徐明：創(chuàng)新驅動實際上是知識驅動，具體來說就是知識產(chǎn)權驅動。沒有“產(chǎn)權”就會導致創(chuàng)新成果“權利空心化”的狀態(tài)，無法建立競爭優(yōu)勢，更無法創(chuàng)建利潤空間。知識產(chǎn)權制度應當服務于科技進步和經(jīng)濟發(fā)展，這已經(jīng)得到了各方的一致認可，但問題在于怎樣的知識產(chǎn)權制度能夠最有效地促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。

在知識產(chǎn)權創(chuàng)造方面，已經(jīng)到了從“重數(shù)量”向“重質量”轉變的關鍵時期。在質量驅動的環(huán)境下，創(chuàng)新者就會主動權衡專利申請的成本與收益，能夠過濾掉一批明顯不具有價值的創(chuàng)新方案，提高知識產(chǎn)權的整體質量。

在知識產(chǎn)權運用方面，知識產(chǎn)權轉化與運營不暢是必須克服的難題。在成果轉化和落地方面我國仍有巨大提升空間。要將創(chuàng)新成果轉化成生產(chǎn)力，急需建設一支具有國際視野的高端知識產(chǎn)權人才隊伍。

在知識產(chǎn)權保護方面，可考慮將懲罰性賠償引入知識產(chǎn)權立法，加大對惡意侵權、重復侵權行為的打擊力度，營造尊重知識產(chǎn)權、保護知識產(chǎn)權的社會風氣。

在知識產(chǎn)權管理方面，應當鼓勵市場主體制定適合自身的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，打造更具創(chuàng)新價值的知識產(chǎn)權組合。

另外，知識產(chǎn)權位于創(chuàng)新與法律的交叉點，是科技進步與經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐。除了無形性、排他性、時間性、地域性、公開性、可復制性等法律特征之外，知識產(chǎn)權還具有知本化、資本化、信息化、可交易等經(jīng)濟特征，立體看待知識產(chǎn)權制度，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權的價值，提高知識產(chǎn)權對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻度，更好地提高人們的生活質量，應當成為當今社會的共識。（知識產(chǎn)權報　記者 王康 吳艷）