科學(xué)系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)瞄準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化

——《職業(yè)健康安全管理體系及使用指南》（ISO45001）解讀

不久前，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）發(fā)布了專(zhuān)門(mén)關(guān)注職業(yè)健康安全管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)——《職業(yè)健康安全管理體系及使用指南》（ISO45001）。該標(biāo)準(zhǔn)將取代OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)，成為有關(guān)單位（組織）進(jìn)一步完善職業(yè)健康安全管理體系的重要參考。本報(bào)特別約請(qǐng)國(guó)家安全生產(chǎn)專(zhuān)家組成員、職業(yè)衛(wèi)生專(zhuān)家張忠彬?qū)υ摌?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解讀，介紹該標(biāo)準(zhǔn)的由來(lái)、主要內(nèi)容及我國(guó)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)情況，并提供應(yīng)用方面的建議。

繼實(shí)施質(zhì)量管理體系（ISO9000系列）、環(huán)境管理體系（ISO14000系列）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）近日發(fā)布了專(zhuān)門(mén)關(guān)注職業(yè)健康安全管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)——《職業(yè)健康安全管理體系及使用指南》（ISO45001）。

ISO45001的由來(lái)

70個(gè)國(guó)家職業(yè)健康安全管理方面的專(zhuān)家共同起草，將取代OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)

職業(yè)健康安全管理體系興起于20世紀(jì)80年代后期。那時(shí)候，一些跨國(guó)公司和大型企業(yè)，基于強(qiáng)化職業(yè)健康安全管理、減少事故損失的需要，開(kāi)始建立自律性的職業(yè)健康安全管理制度。

1996年，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）頒布了《職業(yè)健康安全管理體系指南》（BS8800）；同年，美國(guó)工業(yè)衛(wèi)生協(xié)會(huì)（AIHA）制定了《職業(yè)健康安全管理體系》指導(dǎo)性文件。1997年，澳大利亞、新西蘭提出了《職業(yè)健康安全管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南》草案；同年，日本工業(yè)安全衛(wèi)生協(xié)會(huì)（JISHA）提出了《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》，挪威船級(jí)社（DNV）制定了《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)》。

1999年，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)、挪威船級(jí)社等13個(gè)組織制定了職業(yè)健康安全管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)，即《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》（OHSAS18001）和《職業(yè)健康安全管理體系——OHSAS18001實(shí)施指南》（OHSAS18002），并于2007年修訂完善。

在ISO尚未制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)一定程度上發(fā)揮了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的作用，為企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系提供了參考，也成為企業(yè)進(jìn)行內(nèi)審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證審核的主要依據(jù)。

為更加有效地預(yù)防職業(yè)病及生產(chǎn)安全事故，參考OHSAS18001、國(guó)際勞工組織《職業(yè)健康安全管理體系指南》（ILO-OSH2001）及其他文件的相關(guān)內(nèi)容，ISO2013年開(kāi)始組織70個(gè)國(guó)家職業(yè)健康安全管理方面的專(zhuān)家起草ISO45001，以取代OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)過(guò)幾年的努力，ISO45001的最終草案于2017年11月底進(jìn)入投票階段。2018年3月12日，ISO45001正式發(fā)布。

我國(guó)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況

基于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)等同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證制度

OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，我國(guó)以翻譯法等同采用。1999年10月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)健康安全管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2001年、2002年發(fā)布《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001—2001，OHSAS18001—1999，IDT）、《職業(yè)健康安全管理體系指南》（GB/T28002—2002）。2001年12月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委組織制定了《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)》《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》，開(kāi)始在我國(guó)實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證制度。

OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)在2007年（OHSAS18001）、2008年（OHSAS18002）更新版本后，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2011年12月發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001—2011，OHSAS18001—2007，IDT）和《職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南》（GB/T28002—2011，OHSAS18002—2008，IDT），并于2012年2月1日起實(shí)施。

按照慣例，隨著ISO45001的頒布，我國(guó)將基于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)等同采用后進(jìn)行更新。

ISO45001的主要內(nèi)容

包括6個(gè)大的部分，強(qiáng)調(diào)解決決策力和執(zhí)行力的問(wèn)題

基于標(biāo)準(zhǔn)編制的通常體例，ISO45001包括6個(gè)大的部分，分別是前言、介紹、標(biāo)準(zhǔn)正文、附錄（使用指南）、參考文獻(xiàn)和索引目錄；正文部分設(shè)置了10個(gè)章節(jié)，包括范圍、規(guī)范引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、單位現(xiàn)狀（組織所處的環(huán)境）、領(lǐng)導(dǎo)力和員工參與、策劃、保障（支持）、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)估和改進(jìn)等。

介紹部分概述了標(biāo)準(zhǔn)制定的背景、實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的目的意義及取得成效的影響因素、P—D—C—A（計(jì)劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)）循環(huán)及標(biāo)準(zhǔn)體例與主要內(nèi)容。

范圍部分規(guī)定了該標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，強(qiáng)調(diào)任何有改進(jìn)職業(yè)健康安全管理意愿的單位（組織），可通過(guò)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整合、改進(jìn)，全部或部分地用于單位（組織）系統(tǒng)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理工作。

單位現(xiàn)狀（組織所處的環(huán)境）包括2個(gè)部分，是一個(gè)單位（組織）建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)，目的在于掌握單位（組織）的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題及職業(yè)健康安全管理的需求，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)策劃的前提。

領(lǐng)導(dǎo)力和員工參與部分，主要是強(qiáng)調(diào)解決決策力和執(zhí)行力的問(wèn)題。具體而言，就是對(duì)單位（組織）的職業(yè)健康安全管理工作進(jìn)行科學(xué)策劃之后，要重點(diǎn)關(guān)注能否執(zhí)行及其效果，其中兩個(gè)關(guān)鍵的主體是領(lǐng)導(dǎo)和員工。最高管理者的認(rèn)識(shí)、領(lǐng)導(dǎo)力、完善的責(zé)任體系及員工積極參與的機(jī)制等，都是影響實(shí)施效果的重要因素。

策劃、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)估、改進(jìn)部分，是職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)模式的鮮明特征部分。與既往版本體系要求大同小異，規(guī)定了P—D—C—A不同階段的實(shí)施要求，核心在于形成P—D—C—A良性循環(huán)模式，不斷降低單位（組織）存在的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理工作的持續(xù)改進(jìn)。

保障（支持）部分，是實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的支持保障部分，包括資源體系、相關(guān)主體的能力和意識(shí)、信息交流和溝通、文件信息（檔案文件），這些都是影響職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行效能的重要因素。

ISO45001的應(yīng)用建議

應(yīng)堅(jiān)持依法依規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先、員工參與和持續(xù)改進(jìn)四個(gè)基本要求

總體來(lái)看，作為OHSAS18001的升級(jí)版本，ISO45001與其在目標(biāo)、理念、核心內(nèi)容和基本要求上并無(wú)差異。ISO門(mén)戶(hù)網(wǎng)站在有關(guān)ISO45001的介紹中指出：“ISO45001無(wú)意成為具有法律約束力的文件，它是為期望消除或降低傷害風(fēng)險(xiǎn)的自愿采用者提供的管理工具?！?/p>

筆者認(rèn)為，對(duì)于已經(jīng)建立了職業(yè)健康安全管理體系的單位（組織），應(yīng)相對(duì)比較容易就能夠達(dá)到ISO45001的要求。

在ISO45001的具體應(yīng)用上，各單位（組織）應(yīng)注意堅(jiān)持依法依規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先、員工參與和持續(xù)改進(jìn)四個(gè)基本要求，在法制體系框架下架構(gòu)起相應(yīng)的管理體系，從而規(guī)范、有效地開(kāi)展職業(yè)健康安全管理工作。

依法依規(guī)。ISO45001在范圍部分提出，這一標(biāo)準(zhǔn)并非為職業(yè)健康安全管理實(shí)施設(shè)定特定準(zhǔn)則，也非框定職業(yè)健康安全管理體系的架構(gòu)。該標(biāo)準(zhǔn)可部分或全部用于系統(tǒng)性改進(jìn)相關(guān)單位（組織）的職業(yè)健康安全管理工作。

以《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》為基礎(chǔ)的安全生產(chǎn)及職業(yè)健康管理相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，明確了我國(guó)職業(yè)健康安全管理的基本要求和主要內(nèi)容，提出了開(kāi)展職業(yè)健康安全管理的通常方法，是相關(guān)單位（組織）規(guī)范、有效地開(kāi)展職業(yè)健康安全管理工作的基本遵循。

ISO45001在介紹章節(jié)即指出，“與法律和相關(guān)要求的符合性”是體系建立并成功實(shí)施的關(guān)鍵要素之一。因此，該標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用首先應(yīng)當(dāng)是架構(gòu)在我國(guó)相關(guān)現(xiàn)行有效的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系下，按照這一體系的先進(jìn)理念，建設(shè)相關(guān)管理體系和提升職業(yè)健康安全管理水平。

風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先。風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理的基本方法，是相關(guān)單位（組織）辨識(shí)危害、分析風(fēng)險(xiǎn)、抓住工作重點(diǎn)，科學(xué)、有效做好職業(yè)健康安全管理策劃，客觀、有針對(duì)性地設(shè)定職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)的基礎(chǔ)。

ISO45001指出，“建立識(shí)別危害、控制風(fēng)險(xiǎn)和采取優(yōu)先措施等方面的有效程序”是影響管理體系效能的核心因素之一，并在策劃章節(jié)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，強(qiáng)調(diào)“策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮單位現(xiàn)狀（組織所處的環(huán)境）、相關(guān)方的需求、體系約束范圍并確定風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施”。

員工參與。領(lǐng)導(dǎo)力和員工參與是職業(yè)健康安全管理工作收到顯著成效的重要基礎(chǔ)，直接影響到管理體系的實(shí)施及效果，全員積極參與的影響尤其不容忽視。

“職業(yè)健康安全管理體系的成功取決于領(lǐng)導(dǎo)力、承諾、各個(gè)層次員工的參與和組織功能”，ISO45001在強(qiáng)調(diào)員工參與的同時(shí)要求：在確定“單位現(xiàn)狀（組織所處的環(huán)境）”的過(guò)程中，要“理解員工及相關(guān)方的需求和期望”；在“建立體系、確立單位（組織）責(zé)權(quán)體系”的過(guò)程中，要“明確單位（組織）內(nèi)每一層次員工在體系中的責(zé)權(quán)”，并應(yīng)“由所有相關(guān)層次員工或員工代表參與策劃、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系”；在體系策劃階段，“要有員工的有效參與”；在具體實(shí)施和績(jī)效評(píng)價(jià)階段，要及時(shí)溝通交流，并向所有層次員工提供相關(guān)信息和反饋相關(guān)結(jié)果。

持續(xù)改進(jìn)。P—D—C—A動(dòng)態(tài)循環(huán)、持續(xù)改進(jìn)的管理模式，是20世紀(jì)90年代以來(lái)國(guó)內(nèi)外職業(yè)健康安全研究機(jī)構(gòu)、ILO等國(guó)際組織推薦的現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理的基本方法，是ISO45001一脈相承于OHSAS18001、ILO-OSH2001等的最為顯著和鮮明的特征，也是這一管理體系的生命力之所在。

ISO45001在前言部分對(duì)P—D—C—A循環(huán)模式及其要素進(jìn)行了介紹，標(biāo)準(zhǔn)正文部分分別就策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)設(shè)置專(zhuān)門(mén)章節(jié)予以闡述。對(duì)于一個(gè)單位（組織）而言，參照ISO45001構(gòu)建起具有持續(xù)改進(jìn)特征的職業(yè)健康安全管理體系并實(shí)施，能夠助推其形成自我檢查、自我糾正、自我完善、持續(xù)降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理的工作目標(biāo)。（作者單位：中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)研究院職業(yè)危害研究所）《中國(guó)安全生產(chǎn)報(bào)》2018年3月31日7版