3·15消費(fèi)者權(quán)益日到來(lái)之際,證監(jiān)會(huì)提出了投資者維權(quán)的新展望。中小投資者在股市中處于弱勢(shì)地位,針對(duì)如何維護(hù)中小投資者權(quán)益問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)人昨日接受記者采訪時(shí)說(shuō),將推進(jìn)專門機(jī)構(gòu)持股行權(quán)和維權(quán)訴訟的試點(diǎn)工作,完善市場(chǎng)化投資者保護(hù)機(jī)制。
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)人認(rèn)為,投資者自身權(quán)益的保護(hù)面臨幾方面的問(wèn)題,包括證券市場(chǎng)民事侵權(quán)賠償制度不完善,訴訟實(shí)踐中成本高、舉證難、歷時(shí)長(zhǎng)、獲賠有限等;而調(diào)解、仲裁等訴訟之外的糾紛解決機(jī)制建設(shè)剛剛起步;此外,中小投資者行使股東權(quán)利條件匱乏,效果有限。部分投資者對(duì)于自身權(quán)利了解也有限。
該負(fù)責(zé)人稱,監(jiān)管部門將提升投資者維權(quán)工作的針對(duì)性,將積極推進(jìn)專門機(jī)構(gòu)持股行權(quán)及維權(quán)訴訟的試點(diǎn)工作。
此前證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清也曾表態(tài),正考慮成立專門公司,代替普通投資者持有股票行使股東權(quán)益。
此次投資者保護(hù)局的負(fù)責(zé)人介紹,這是將投資者保護(hù)的工作中心前移,專門機(jī)構(gòu)持有上市公司股票參與公司治理,代表或者代理中小投資者開(kāi)展維權(quán)訴訟,以市場(chǎng)化和法制化的手段,強(qiáng)化資本約束機(jī)制,增強(qiáng)中小投資者在市場(chǎng)博弈中的地位。
此外,該負(fù)責(zé)人還稱,將支持包括律師、專家在內(nèi)的公益性力量參與維權(quán),培育建設(shè)投資者利益代表機(jī)構(gòu),提升投資者話語(yǔ)權(quán)。
在目前的法律環(huán)境下,投資者在維權(quán)過(guò)程中往往遭遇困難。比如一些司法解釋認(rèn)定法院受理股民訴訟前需要監(jiān)管部門先出具行政處罰,此外在市場(chǎng)操縱、虛假陳述的舉證、認(rèn)定等方面也存在阻礙。
投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)人表示,監(jiān)管層將推動(dòng)《證券法》修改,研究增設(shè)投資者保護(hù)的專門章節(jié),強(qiáng)化民事賠償責(zé)任;推動(dòng)《證券期貨投資者保護(hù)法》制定,同時(shí)推動(dòng)完善訴訟維權(quán)的相關(guān)法律。
這一點(diǎn)也成為目前證券行業(yè)中的共識(shí)。今年兩會(huì)上,多位證券監(jiān)管體系的代表委員提到了相關(guān)的問(wèn)題。(記者吳敏)
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